[多选题] 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。A . 代理委托人进行证券投资B . 与委托人约定分享证券投资收益C . 与委托人约定分担证券投资损失D . 向委托人提供投资咨询服务
[单选题]公正公平原则是指（）。A . 证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议B . 证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见C . 证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪
[判断题] Alpha策略依赖于投资者的股票（组合）选择能力，该能力不是体现在对股票（组合）或大盘的趋势判断，而是研究其相对于基准指数的投资价值。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 关于ICIA，下列正确的说法有（）。A . 至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织B . 世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是各国投资联合会国际协议会C . 每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开D . 1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考
[多选题] 当前我国证券分析师的执业内容包括（）。A . 证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议B . 代客理财C . 财务顾问服务D . 理财工作室
[判断题] 世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 名义值、敏感性、波动性等最初的风险测量方法已无法满足日趋复杂且瞬息万变的金融市场要求。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出投资收益保证。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（）。A . 不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议B . 不得在同一时点上就不同问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议C . 不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议D . 不得在同一时点上向存在财务状况、投资经验和投资目的差异的投资人或委托单位提供不同的投资组合建议
[判断题] 熊市套利者认为，近期合约的跌幅将大于远期合约。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。A . 证券投资顾问B . 企业战略分析师C . 投资组合管理人D . 基金管理人
[判断题] 公正公平原则是指，证券分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 通过对每个交易员、交易单位和整个机构设置VaR限额，可以使其确切地明了所进行的金融交易有多大风险，有效防止过度投机行为的出现。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 根据规定，证券分析师可以根据市场具体状况和投资者的资金情况，向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（）。A . 执业资格B . 执业诚信C . 执业回避D . 执业披露
[判断题] 现今最大的证券分析师协会是于2000年12月成立的“全球证券投资分析师联合会”。（）A . 正确B . 错误
[单选题]SAAC于（）在北京成立。A . 2000年7月5日B . 2000年7月6日C . 2001年7月5日D . 2001年7月6日
[多选题] 下列哪些做法是正确的（）。A . 证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁B . 证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议C . 证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议D . 证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
[判断题] 市值加权法下模拟组合最终的计算结果应该是买卖股票的手数。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。A . 《中华人民共和国证券法》B . 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C . 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》D . 《中国证券分析师职业道德守则》
[多选题] 证券分析师的主要职能包括（）。A . 预测市场或个别证券走势B . 引导投资者进行理性投资C . 进行资产管理D . 担当上市公司的财务顾问
[多选题] 在美国，《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守，否则将受到的处罚有（）。A . 停牌B . 吊销资格C . 罚款D . 送交法律部门
[判断题] VaR模型应用的真正兴起始于1996年的资本协议市场风险补充规定。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 国际注册投资分析师协会理事会由联合会会员与国家或地区会员组成，其中联合会会员分别为（）。A . ASAFB . SAAJC . EFFASD . ABAMEC
[多选题] 下列不属于执业披露范围的有（）。A . 通过媒体进行荐股B . 向本公司某个机构客户荐股C . 向本公司白营部门荐股D . 向某个朋友荐股
[多选题] 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。A . 回避原则B . 披露（备案）原则C . 资格原则D . “防火墙”（隔离）原则
[单选题]下列的说法，正确的是（）。A . 证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年B . 证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C . 证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证D . 证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
[单选题]我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。A . 公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B . 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C . 谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D . 独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
[单选题]证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。A . 1年B . 2年C . 3年D . 4年
[单选题]（）年ICFA与FAF合并，成立了现在的投资管理与研究协会（AIMR）。A . 1980B . 1970C . 1990D . 1995