• 第八章证券市场法律制度与监督管理题库

《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者

[不定项选择] 《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。A .主动消除或者减轻违法行为危害后果的B .配合查处违法行为有立功表现的C .受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的D .违法后果未能造成恶劣影响的

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  • 证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括()。

    [不定项选择] 证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括()。A .从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B .对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券C .从事与其履行职责有利益冲突的业务D .违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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