[多选题] 中国保监会依法对保险公司关于次级定期债券的（）活动进行监督管理。A . 定向募集B . 转让C . 还本付息D . 信息披露
[多选题] 短期融资券的注册文件包括（）。A . 短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）B . 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书C . 企业发行短期融资券拟披露文件D . 证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
[多选题] 在下列（）情形中，证券公司可以提前偿还次级债务。A . 债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准B . 偿还全部或部分次级债务后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额C . 中国证监会认可的其他情形D . 中国证券业协会认可的其他情形
[多选题] 根据中国人民银行和中国银监会于2009年8月18日发布的公告（［2009］第14号），金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券，应具备的条件是（）。A . 具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员B . 金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，金融公司注册资本金不低于8亿元人民币或等值的自由兑换货币C . 资产质量良好，最近1年不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备计提充足D . 无到期不能支付债务
[多选题] 证券公司申请次级债务展期，应当提交（）申请文件。A . 借入次级债务合同B . 债务资金的用途说明C . 债权人净资产情况的说明材料D . 合同当事人之间的关联关系说明
[多选题] 发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（）。A . 主管部门批准公司债券发行的文件B . 公司债券募集办法或发行章程C . 公司债券持有量排名前30位的持有人名册D . 近两年是否有违法和重大违规行为的说明
[单选题]发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。A . 发行价格B . 发行人公司代码C . 发行数量D . 主承销商证券账户号码
[单选题]企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币5亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。A . 20%B . 30%C . 40%D . 50%
[多选题] 发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内，向市场投资者披露（）。A . 公司债券募集办法或发行章程B . 发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明C . 公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明D . 近两年是否有违法和重大违规行为的说明
[单选题]中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。A . 10%B . 20%C . 30%D . 50%
[单选题]股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。A . 20%B . 30%C . 40%D . 70%
[单选题]企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。A . 4名以上（含4名）B . 4名以上（不含4名）C . 2名以上（含2名）D . 2名以上（不含2名）
[单选题]要通过交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易，要求公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（）倍。A . 1B . 1.5C . 2D . 2.5
[多选题] 以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。A . 债权债务关系确立并登记完毕B . 发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为C . 实际发行额不少于人民币5亿元D . 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%
[多选题] 证券公司借入次级债务应当符合（）条件。A . 借入资金有合理用途B . 次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入C . 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准D . 次级债务合同条款符合证券公司监管规定
[多选题] 可以发行次级债券的保险公司包括（）。A . 中资保险公司B . 中外合资保险公司C . 在外国设立的外资独资保险公司D . 在中国设立的外资独资保险公司
[单选题]中央国债登记结算公司和同业拆借中心应对进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的确定其交易流通要素，在其债权、债券登记日后的（）个工作日内安排其交易流通。A . 2B . 3C . 5D . 10
[多选题] 在债务融资工具存续期间，出现以下（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。A . 发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息B . 发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务C . 发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管D . 单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
[多选题] 债券上市期间，凡发生（）可能导致债券信用评级发生重大变化的事件，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。A . 公司发生重大亏损或者重大损失B . 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C . 公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其涉及债券发行人主体变更的决定D . 公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况
[多选题] 在短期融资券存续期内，企业应按下列（）要求持续披露信息。A . 每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告B . 每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表C . 每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表D . 每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
[多选题] 发行长期次级债务补充附属资本时，以下说法错误的是（）。A . 全国性商业银行核心资本充足率不得低于7%B . 全国性商业银行核心资本充足率不得低于8%C . 其他商业银行资本充足率不得低于5%D . 其他商业银行资本充足率不得低于6%
[多选题] 在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（）。A . 中央直接管理企业的申请材料直接申报B . 国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报C . 国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报D . 地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报
[单选题]资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A . 贷款服务机构B . 资金保管机构C . 特定目的信托受托机构D . 发起机构
[多选题] 召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案，备案材料包括但不限于以下（）内容。A . 持有人会议公告B . 持有人会议议案C . 持有人会议记录D . 持有人会议决议公告
[单选题]关于国际开发机构人民币债券，错误的是（）。A . 经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用B . 发行人须在每年度末向人民币债券发行审核部门分别报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资的情况C . 国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文D . 国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律
[多选题] 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（）。A . 具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统B . 财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%C . 财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期D . 近1年无重大违法违规记录
[单选题]公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（），视为发行失败。A . 30%B . 40%C . 50%D . 70%
[多选题] 托管人有（）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。A . 挪用托管客户金融债券B . 债券登记错误或遗失C . 发布虚假信息D . 泄露非公开信息
[多选题] 下列属于我国混合资本债券的基本特征的是（）。A . 期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权B . 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息C . 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本一之后、先于一般债务和次级债务D . 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
[单选题]银行业金融机构发行资产支持证券，报送的申请文件应该一式（）份。A . 2B . 3C . 4D . 5