[判断题] 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请时，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（）。A .改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B .设置有效竟价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动C .完耆交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性D .完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响
[判断题] 上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。A .同一神类型的债券，长期债券利率比短期债券低B .不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C .在通货嘭胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D .股票的收益率一般低于债券
[判断题] 深圳证券交易所对买卖申报累计数量之差存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 当上市公司出现下列（）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。A .因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损B .未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告C .股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件D .因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个
[不定项选择] 场外交易市场主要具备以下（）功能。A .场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所B .场外交易市场是证券发行的主要场所C .场外焚易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会D .场外交易市场是证券交易所的必要补充
[不定项选择] 中小企业板块的设计要点是（）。A .暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险B .在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性C .在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险D .在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累
[不定项选择] 证券交易所的特征有（）。A .有固定的交易场所和交易时间B .参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C .交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D .通过公开竞价的方式决定交易价格
[不定项选择] 我国的债券指数包括（）。A .上证国债指数B .政策性银行金融债指数C .上证企业债指数D .中国债券指数
[判断题] 证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 系统的主要功能包括（）A .信息管理B .管理控制C .业务处理D .风险预警E .提供查询服务和决策支持
[判断题] 深圳证券交易所收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。A .行情监控B .交易监控C .证券监控D .资金监控
[不定项选择] 债券的投资收益来自（）。A .债券的利息收益B .资本利得C .再投资收益D .转股收益
[判断题] 证券发行市场是交易市场的基础和前提。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。A .向原股东配售股份B .向不特定对象公开募集股份C .发行可转换公司债券D .非公开发行股票
[判断题] 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。A .原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整B .样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留C .调整方案提前4周公布D .每次调整的比例定为不超过10%
[不定项选择] 公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。A .公司债券的期限为1年以上B .公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C .公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D .公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[不定项选择] 深圳证券交易所的综合指数类包括（）。A .深证综合指数B .深证新指数C .中小企业板指数D .深证成分股指数
[不定项选择] 证券交易所的职能包括（）。A .提供证券交易的场所和设施B .制定证券交易所的业务规则C .接受上市申请、安排证券上市D .组织、监督证券交易
[判断题] 固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名方式申报。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。A .股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损B .股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负C .股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告D .股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
[判断题] 股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 上海证券交易所的综合指数类包括（）。A .上证或分股指数B .上证50指数C .上证综合指数D .新上证综合指数
[不定项选择] 股票价格指数的编制步骤包括（）。A .选择样本股B .选定某基期C .计算讨算期平均股价或市值，并作必要的修正D .指数化。
[不定项选择] 公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。A .公司有重大违法行为B .公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件C .发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D .公司最近3年连续亏损
[判断题] 根据规定，首次公开发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券交易所的信息系统发布网络可由以下（）渠道组成。A .交易通信网B .信息服务网C .证券报刊D .因特网