• 第六章证券自营业务题库

自营业务的运作流程管理中,应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示

[多选题] 自营业务的运作流程管理中,应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A . 投资品种的选择B . 投资规模的控制C . 投资时机的把握D . 自营库存变动的控制

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  • 证券自营业务运作管理中()应当相互分离并由不同人员负责。

    [多选题] 证券自营业务运作管理中()应当相互分离并由不同人员负责。A . 投资品种的研究B . 投资组合的制定和决策C . 交易指令的执行D . 会计核算

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  • 证券公司开展利率互换交易业务需要向()申请。

    [多选题] 证券公司开展利率互换交易业务需要向()申请。A . 中国人民银行B . 中国证监会C . 中国银行间市场交易商协会D . 全国银行间同业拆借中心

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  • 在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括()。

    [多选题] 在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括()。A . 加强自律管理B . 加强监管C . 完善法制D . 严格把关

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  • 自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()

    [判断题] 自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()A . 正确B . 错误

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  • 证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面

    [判断题] 证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()A . 正确B . 错误

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  • 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

    [单选题]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。A . 警告B . 罚款C . 没收非法所得D . 撤销相关业务许可

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  • 证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。

    [多选题] 证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。A . 合规运作B . 盈亏C . 风险监控D . 交易状况

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  • 按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有()。

    [多选题] 按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有()。A . 政府债券B . 金融债券C . 公司债券D . 权证

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  • 证券自营业务决策的自主性表现在()。

    [多选题] 证券自营业务决策的自主性表现在()。A . 交易行为的自主性B . 信息采集的自主性C . 交易方式的自主性D . 交易品种、价格的自主性

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  • 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()

    [判断题] 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()A . 正确B . 错误

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  • 自营业务具有的特点是()。

    [多选题] 自营业务具有的特点是()。A . 决策的自主性B . 收益的不稳定性C . 交易的风险性D . 交易过程的高效性

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  • 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。

    [多选题] 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。A . 保密意识B . 合规操作意识C . 合作意识D . 风险控制意识

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  • 证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。

    [多选题] 证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。A . 具体投资项目的决策B . 确定具体的资产配置策略C . 确定投资事项D . 确定投资品种

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  • 证券经营机构禁止()。

    [多选题] 证券经营机构禁止()。A . 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易C . 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作D . 委托他人代为买卖证券

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  • 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得

    [判断题] 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A . 正确B . 错误

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  • 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责

    [判断题] 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()A . 正确B . 错误

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  • 在证券自营业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承

    [判断题] 在证券自营业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。()A . 正确B . 错误

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  • 证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。

    [多选题] 证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。A . 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B . 没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款C . 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告D . 对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

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  • 证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究()。

    [单选题]证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究()。A . 民事责任B . 刑事责任C . 非法所得D . 证券公司责任

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  • 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法

    [单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A . 1倍以上3倍以下B . 1倍以上5倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3倍

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  • 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。

    [多选题] 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。A . 个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款B . 单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款C . 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可D . 证券公司对其证券自营业务与其他业务

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  • 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强

    [多选题] 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。A . 国债B . 投资级公司债C . 货币市场基金D . 央行票据

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  • 在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收

    [判断题] 在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。()A . 正确B . 错误

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  • 下列有关自营业务的含义,正确的有()。

    [多选题] 下列有关自营业务的含义,正确的有()。A . 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B . 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C . 在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金D . 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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  • 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。

    [多选题] 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。A . 自营业务账户、席位情况B . 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C . 自营风险监控报告D . 其他需要报告的事项

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  • 内幕交易是指证券交易内幕信息的()利用内幕信息从事证券交易活动。

    [多选题] 内幕交易是指证券交易内幕信息的()利用内幕信息从事证券交易活动。A . 知情人B . 非法获取内幕信息的人C . 证券监督管理机构工作人员D . 委托人

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  • 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()

    [判断题] 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()A . 正确B . 错误

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  • 证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受自营清单的

    [判断题] 证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受自营清单的限制。()A . 正确B . 错误

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  • 在我国,自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

    [多选题] 在我国,自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。A . 资产管理B . 投资银行C . 经纪D . 物业管理

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