[单选题]配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前（）个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限。A . 15B . 20C . 25D . 30
[单选题]网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（）同时公开发行。A . 网上和网下对机构投资者和公众投资者B . 网上或网下对机构投资者和公众投资者C . 网下对机构投资者与网上对公众投资者D . 网上对机构投资者与网下对公众投资者
[单选题]发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序，表决投票时同意票数达到（）票为通过。A . 3B . 4C . 5D . 6
[单选题]证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。A . 3个月B . 6个月C . 12个月D . 2年
[单选题]上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。A . 五年B . 三年C . 两年D . 一年
[单选题]上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。A . 发行人全体监事B . 发行人全体董事C . 会计师事务所D . 发行人律师
[单选题]上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（）份。A . 1B . 2C . 3D . 4
[单选题]上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。A . 1B . 2C . 3D . 5
[单选题]网上网下同时定价发行，由发行人和（）确定增发价格。A . 资产评估师B . 会计师C . 律师D . 主承销商
[单选题]内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A . 5～10B . 5～15C . 8～15D . 8～10
[单选题]非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让A . 6B . 12C . 18D . 24
[单选题]发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。A . 2B . 3C . 4D . 5
[判断题] 发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（）A . 正确B . 错误
[多选题] “上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。A . 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度B . 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告C . 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响D . 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％
[多选题] 保荐机构的内核要求规定（）。A . 内核小组通常由5～10名专业人士组成B . 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C . 内核小组成员要保持稳定性和独立性D . 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
[多选题] 发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。A . 上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人B . 上市公司内部职工股股东C . 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者D . 董事会拟引入的境内外战略投资者
[单选题]上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。A . 3B . 6C . 12D . 36
[多选题] 对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。A . 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行B . 采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格C . 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售D . 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
[多选题] 关于配股的发行方式，表述正确的有（）。A . 配股一般采取网上网下同时定价的方式B . 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定C . 价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限D . 价格下限为价格上限的一定折扣
[多选题] 股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。A . 种类和数量B . 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排C . 定价方式或价格区间D . 募集资金用途
[单选题]上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（）审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A . 带强调事项段的无保留意见B . 保留意见C . 否定意见D . 无法表示意见
[多选题] 关于核准发行的规定包括（）。A . 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券B . 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行C . 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D . 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
[多选题] 在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。A . 发行人股东大会决议B . 募集说明书（申报稿）C . 募集说明书摘要D . 发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）
[单选题]上市公司申请公开或非公开发行新股，应当向（）申报。A . 中国证券业协会B . 中国证监会C . 上市公司所在地中国证监会派出机构D . 以上均不对
[多选题] 在发行申请提交发审会前，如果发生（）的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。A . 对发行人发行新股法定条件产生重大影响B . 对发行人业务产生影响C . 对投资者作出投资决策可能产生重大影响D . 对发行人股票价格可能产生重大影响
[单选题]向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不高于（）公司股票均价或前1个交易日的均价。A . 公告招股意向书前20个交易日B . 公告招股意向书后20个交易日C . 公告招股意向书前30个交易日D . 公告招股意向书后30个交易日
[多选题] 申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A . 发行人B . 主承销商C . 次承销商D . 律师
[多选题] 使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（）。A . 该资产或者股权的基本情况和交易价格B . 该资产或者股权的定价依据C . 与收购资产相关的最近1年的财务报告及审计报告D . 是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系
[单选题]新股东增发代码为（）。A . "731×××"B . "700×××"C . "730×××"D . "710×××"
[单选题]在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。A . 工业和信息化部B . 财政部C . 中国人民银行D . 国家发改委