[多选题] 证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。A . 证券经纪B . 证券自营C . 证券承销与保荐D . 证券投资咨询
[单选题]转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。A . 15B . 20C . 25D . 30
[单选题]按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。A . 400B . 300C . 200D . 100
[单选题]在证券经纪业务中（）。A . 证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入B . 建立的经纪关系形成了实质上的委托关系C . 仅能通过柜台代理买卖证券D . 委托单的性质上不同于委托合同
[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A . 5%B . 10%C . 15%D . 20%
[单选题]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A . 10B . 15C . 20D . 25
[单选题]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A . 2B . 3C . 4D . 5
[单选题]证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。A . 2B . 3C . 5D . 6
[单选题]证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。A . 1亿元B . 2亿元C . 3亿元D . 5亿元
[多选题] 通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（）。A . 有效化解了历史遗留风险B . 平稳处置了一批高风险公司C . 集中改革完善了一批基础性制度D . 积极推进了证券公司的业务创新
[单选题]证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。A . 8%、8%、5%B . 10%、8%、8%C . 10%、8%、5%D . 8%、5%、5%
[单选题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A . 20B . 30C . 40D . 50
[多选题] 按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。A . 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B . 有固定的经营场所和业务设施C . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D . 有完善的风险管理与内部控制制度
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。A . 1亿元B . 2亿元C . 3亿元D . 5亿元
[单选题]净资本基本计算公式是（）。A . 净资本=净资产-金融资产的风险调整B . 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整C . 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整D . 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目
[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。A . 2B . 3C . 4D . 5
[单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。A . 审慎监管原则B . 审慎原则C . 依法管理原则D . 安全稳健原则
[单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A . 转融通专用资金账户B . 转融通担保资金账户C . 转融通资金交收账户D . 转融通专用证券账户
[单选题]净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（）特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A . 流动性B . 安全性C . 盈利性D . 有效性
[单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A . 3B . 6C . 9D . 12
[单选题]依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。A . 100B . 200C . 300D . 500
[单选题]证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A . 1B . 2C . 3D . 4
[多选题] 证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。A . 客户交易结算资金的第三方存管制度B . 新的国债回购交易制度C . 对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度D . 对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
[单选题]按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。A . 600B . 500C . 400D . 300
[单选题]（）是防范反洗钱工作的基础性工作。A . 客户身份识别制度B . 客户身份资料和交易记录保存制度C . 大额交易和可疑交易报告制度D . 定时审查
[单选题]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A . 80B . 85C . 90D . 95
[单选题]直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A . 20B . 30C . 40D . 50
[单选题]证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。A . 3%B . 5%C . 7%D . 10%
[多选题] 下列关于证券公司的说法正确的有（）。A . 必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立B . 是证券市场投融资服务的提供者C . 是证券市场重要的机构投资者D . 在美国俗称为商人银行
[单选题]净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。A . 高B . 中C . 低D . 非