第三章特别交易事项及其监管题库

[判断题] 合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖（）A . 正确B . 错误

[判断题] 在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式（）A . 正确B . 错误

[单选题]上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。A . 1B . 2C . 3D . 5

[判断题] 对于在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报（）A . 正确B . 错误

[单选题]在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。A . 9：25～11：30B . 9：30～11：30C . 15：00～15：30D . 13：00～15：30

[单选题]市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A . 意向申报B . 定价申报C . 成交申报D . 双边报价

[多选题] 股票、封闭式基金竞价交易出现()情形时，属于异常波动。A . 连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B . st股票和*st股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括sst、s*st)C . 连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的D . 证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

[多选题] 对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有()。A . 限制相关证券账户交易B . 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C . 要求相关投资者提交书面承诺D . 约见谈话

[多选题] 对于（），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30A .公司债券的大宗交易B .专项资产管理计划协议交易C .权益类证券大宗交易D .债券大宗交易（除公司债券外）

[多选题] 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。A . 应建立健全经纪业务的实时监控系统B . 应建立交易数据安全备份制度C . 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D . 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

[单选题]中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A . 2000万元，50%B . 1亿元，100%C . 2000万元，100%D . 1亿元，50%

[单选题]中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A .6个月B .12个月C .18个月D .24个月

[多选题] 下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有()。A . 首次公开发行上市的股票B . 上海证券交易所封闭式基金C . 增发上市的股票D . 暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

[单选题]（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。A . 意向申报B . 定价申报C . 成交申报D . 双边报价

[单选题]对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。A . 权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B . 权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C . 债券大宗交易价格D . 专项资产管理计划协议交易价格

[单选题]（）实行次交易日起回转交易。A . A股B . B股C . 债券D . 权证

[单选题]关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）A .2008年5月推出B .只能由股份持有者发起出售需求C .由证券交易所组织专场D .由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

[多选题] 上市公司出现以下（）情形之一，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A .最近2年连续亏损B .因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月C .因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D .因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

[多选题] 深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有()。A . 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B . 连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股C . 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

[单选题]上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告A .1B .2C .3D .5

[单选题]固定收益平台交易采用()形式。A . 市价交易和限价交易B . 报价交易和询价交易C . 报价交易和限价交易D . 限价交易和询价交易

[单选题]因股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A .5B .10C .20D .30

[单选题]所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。A . 10%B . 15%C . 20%D . 25%

[单选题]因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A . 5B . 10C . 20D . 30

[单选题]权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A . 9：15～11：30B . 9：30～11：30C . 13：00～15：27D . 15：00～15：30

[单选题]在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况A .2B .3C .5D .10

[单选题]（）实行次交易日起回转交易A .A股B .B股C .债券D .权证

[多选题] 关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有()。A . 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息B . 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C . 证券停牌期间，不得继续申报D . 证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价