[多选题] 下列（）情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。A .投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份B .已持有该公司已发行股份的30%时，继续增持股份C .拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%D .拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10%，但未超过30%
[单选题]上市公司的股东申请发行可交换公司债券时，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的()。A . 30%B . 40%C . 50%D . 60%
[判断题] 上市公司重组应不会导致上市公司不符合股票上市条件。（）A . 正确B . 错误
[单选题]保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度，自上市之日算起。A . 1B . 2C . 3D . 4
[单选题]发行可转换公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A . 3000，5000B . 4000，5000C . 3000，6000D . 4000，6000
[多选题] 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循（）原则。A .防止国有资产流失B .符合国家产业政策要求C .坚持“三公”原则D .维护证券市场秩序
[判断题] 发行可转债的公司必须为股份有限公司。A . 正确B . 错误
[单选题]当上市公司可转换公司债券流通面值少于()万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。A . 3000万元B . 4000万元C . 5000万元D . 6000万元
[单选题]发行人发行可转换公司债券，应当报()核准。A . 国家发展计划委员会B . 国务院有关企业主管部门C . 省级人民政府D . 中国证监会
[判断题] 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，遵循公平、公正的原则，可以不公开。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 可转换公司债券价值中股权部分的价值的定价方法有()。A . 布莱克一斯科尔斯期权定价模型B . 市盈率法C . 二叉树模型D . 市净率法
[判断题] 财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 我国国内可转换公司债券的发行方式的主要类型有()。A . 全部网上定价发行;B . 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合;C . 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行;D . 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。
[多选题] 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市时，应当符合条件()。A . 可转换公司债券的期限为l年以上。B . 可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元。C . 可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。D . 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
[判断题] 上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过，申请人对并购重组方案进行修改补充或提出新方案的，应当按照有关规定履行信息披露义务。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，投资者及其一致行动人应就相关信息进行披露。（）A . 正确B . 错误
[单选题]公开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于()。A . 2%B . 4%C . 6%D . 8%
[判断题] 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者也应进行相应的信息披露。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 财务顾问根据规定，对相关并购重组申请事项出具专业意见的，应将《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》作为财务顾问专业意见的附件一并上报。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 下列（）行为可以界定为重大资产重组行为。A .购买的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的55%B .出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的45%C .出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的60%以上，出售的资产净额为6000万元人民币D .购买的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的60%
[判断题] 上市公司的收购人包括投资者及与其一致行动的他人。（）A . 正确B . 错误
[单选题]发行可转换公司债券的上市公司要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。A . 40%B . 50%C . 60%D . 70%
[多选题] 下列（）情形可以算作为拥有上市公司控制权。A .实际拥有上市公司持股30%以上的股份B .实际支配的上市公司股份表决权超过30%C .实际支配的股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任D .实际支配的股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
[判断题] 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取网下定价方式。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 根据我国可转换公司债券发行的特点，采用布莱克一斯科尔斯期权定价模型进行定价方法较为可行。()对错A . 正确B . 错误
[判断题] 证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。（）A . 正确B . 错误
[单选题]可转换公司债券获批上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前()个交易日内，在法定媒体上披露公告书。A . 3B . 4C . 5D . 6