[判断题] 制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 基金管理公司的基本管理制度主要包括（）。A .风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度B .监察稽核制度、信息技术管理制度C .公司财务制度、资料档案管理制度D .业绩评估考核制度和紧急应变制度
[不定项选择] 基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括（）。A .基金结算B .基金清算C .基金会计D .基金清产核资
[不定项选择] 下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（）。A .部门设置要体现职责明确、相互制约的原则B .严格授权控制C .强化内部监察稽核控制D .建立科学严密的风险管理系统
[不定项选择] 基金管理公司内部控制包括（）。A .内部控制流程B .内部控制人员C .内部控制机制D .内部控制制度
[不定项选择] 基金管理公司交易部的主要职能有（）。A .执行投资部的交易指令B .记录并保存每日投资交易情况C .保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D .负责基金交易席位的安排、交易量管理
[不定项选择] 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。A .侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B .承诺投资收益C .与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D .通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
[不定项选择] 以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（）。A .特定客户管理业务又称专户理财业务B .由商业银行担任资产托管人C .基金管理公司向特定客户募集资金D .运用委托财产进行证券投资的活动
[不定项选择] 个股研究始于对行业内上市公司的初步筛选，选出具有研究价值的公司以建立备选股票池。这主要是对行业内上市公司财务指标的横向比较，以挑出行业内（）较好的公司。A .高级管理人员B .资产质量C .内部控制D .利润成长性
[不定项选择] 开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（）。A .将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管B .从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同C .委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种D .可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
[多选题] 基金托管人作为基金信息披露的责任主体及当事人应当履行下列职责（）。A . 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项B . 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C . 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D . 按照规定召集基金份额持有人大会
[判断题] 有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 基金托管人的作用主要体现在（）。A . 防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全B . 对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产C . 对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性D . 有利于保护基金份额持有人的权益
[不定项选择] 基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（）。A .建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序B .建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生C .采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值D .规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
[多选题] 国内证券投资基金的会计核算，要求基金管理人与基金托管人分别独立进行（）。A . 账簿设置B . 账套管理C . 账务处理D . 基金净值计算
[不定项选择] 投资决策制定通常包括（）等内容。A .投资决策的依据B .决策的方式和程序C .投资决策委员会的权限D .投资决策的预期效果
[不定项选择] 基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。A .具有较好的经营业绩，资产质量良好。B .注册资本不低于3亿元人民币C .持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D .最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
[不定项选择] 风险控制制度由（）等部分组成。A .风险控制的机构设置B .风险控制的程序C .风险控制的具体制度D .风险控制制度执行情况的监督
[不定项选择] 以下（）属于程序性风险管理制度。A .防火墙制度B .交易风险管理制度C .反馈制度D .保密制度
[多选题] 稽核监督部门的主要职责有（）。A . 对各项业务及其操作提出内部控制建议B . 独立检查和评价有关内部控制制度C . 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查D . 对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
[不定项选择] 基金管理公司内部控制的主要内容包括（）A .投资管理业务控制B .信息披露控制C .信息技术系统控制D .会计系统控制
[不定项选择] 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。A .委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币B .能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人C .委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币D .能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
[多选题] 基金托管人资产保管业务的内部控制要求（）。A . 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B . 托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产C . 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D . 基金托管人应实行不定期对账制度
[判断题] 货币市场基金和债券基金投资银行存款时，在银行开立的银行存款账户，属投资类账户。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 由商业银行担任基金托管人，主要由于商业银行（）。A . 具有独立法人资格，能承担基金损失的责任B . 具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要C . 具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作D . 具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议
[不定项选择] 基金管理公司内部控制应当遵循（）。A .健全性原则和有效性原则B .适当控制原则C .相互制约原则D .成本效益原则
[判断题] 基金会计核算、资金清算、投资监督等基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成。（）A . 正确B . 错误