[单选题]下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是（）。A .汪券投资基金由基金管理人依法募集B .国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定C .基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书D .基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上
[单选题]商业银行发生的下列事项，无需经银监会批准的是（）。A .增加注册资本B .变更分支行所在地C .商业银行合并、分立D .变更持股3％的股东
[判断题] 商业汇票的付款期限，最长不得超过6个月；商业汇票的提示付款期限，自汇票到期日起10日。（）A . 正确B . 错误
[单选题]《商业银行法》规定，商业银行不可经营的业务为（）。A .办理国内外结算B .吸收公众存款C .提供保管箱服务D .发行国债
[单选题]投资者及其－致行动人不是上市公司的第－大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过－个上市公司已发行股份的－定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该－定的比例是（）。A .达到10％，但未达到20％B .达到5％，但未超过30％C .达到10％，但未超过30％D .达到20％，但未超过30％
[单选题]以下关于商业银行贷款展期的表述，正确的是（）。A .短期贷款展期期限累计不得超过1年，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的－半，长期贷款展期期限累计不得超过5年B .短期贷款展期期限累计不得超过1年，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的－半，长期贷款展期期限累计不得超过3年C .短期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的3年，长期贷款展期期限累计不得超过5年D .短期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限，中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的－半，长
[单选题]根据《商业银行法》的规定，借款人有下列情形的，属于贷款人不得对其发放贷款的是（）。A .借款人为生产国家鼓励产品的B .借款人实行合并时，已清偿完贷款人原有贷款债务C .借款人为分支机构且未经借款授权D .借款人从事建设项目的贷款按照国家规定取得了有关部门的批准
[单选题]存款人在存款时不约定存款期限，支取时需提前通知银行，约定支取存款日期和金额方能支取的存款方式是（）。A .通知存款B .支票存款C .存单存款D .透支存款
[判断题] 外汇管理机关对金融机构外汇业务实行综合头寸管理，具体办法由国务院外汇管理部门制定。（）A . 正确B . 错误
[单选题]商业银行吸收的下列收入中，不属于应当全额划转人民银行的是（）。A .中央预算收入B .个人储蓄存款C .地方金库存款D .代理发行国债款项
[单选题]某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是（）。A .包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股B .包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股C .代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5000万股D .代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6000万股
[单选题]关于商业银行贷款法律制度，下列选项中说法错误的是（）。A .贷款人不得发放无指定用途的个人贷款B .商业银行可以根据贷款数额以及贷款期限，自行确定贷款利率C .商业银行贷款，应当遵守资本充足率不得低于8％的规定D .借款人生产、经营国家明文禁止的产品，贷款人不得对其发放贷款
[单选题]中期贷款人应当向借款人发送还本付息通知单的时间为（）。A .到期1个星期前B .到期半个月前C .到期1个月前D .到期2个月前
[单选题]“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外”这体现的是证券法的（）原则。A .公开、公平、公正B .自愿、有偿、诚实信用C .分业经营、分业管理D .遵守法律、行政法规
[单选题]上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。A .重大投资行为和重大的购置财产的决定B .公司董事发生变动C .公司生产经营的外部条件发生重大变化D .持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人．其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的
[单选题]《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款，这里所说的“关系人”不包括（）。A .商业银行董事B .商业银行管理人员所投资的公司C .与该银行有结算业务的客户D .商业银行信贷人员的近亲属
[单选题]《商业银行法》规定，设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）。A .10亿元人民币B .5亿元人民币C .1亿元人民币D .5000万元人民币
[单选题]根据证券法律制度的规定．为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。A .自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B .上市公司股票承销期内和期满后6个月内C .自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后5日内D .自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
[问答题] 2010年9月10日，甲公司持有乙上市公司已发行股份达到30%，现甲公司拟进行要约收购。甲公司开会商讨该问题时，有关人员提出如下观点：
[单选题]某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。A .公开发行的股份达到公司股份总数的35％B .公司股本总额为6000万元C .公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理D .股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
[单选题]根据《商业银行法》的规定，商业银行发生信用危机，严重影响存款人利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管，接管期限届满，国务院银行监督管理机构可以决定延期，但接管期限最长不得超过（）。A .1年B .2年C .3年D .5年
[单选题]根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。A .办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人B .除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务C .非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介D .封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易
[单选题]根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（）。A .股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元B .股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元C .股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元D .股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元
[单选题]下列属于欺诈客户行为的是（）。A .在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B .与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易．影响证券交易价格或者证券交易量C .单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[单选题]某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。A .2007年发行的公司债券尚未发行完毕B .2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益C .本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年D .发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕
[单选题]收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后．即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为（）。A .不得少于15日，并不得超过30日B .不得少于15日，并不得超过60日C .不得少于30日，并不得超过60日D .不得少于30日，并不得超过90日
[单选题]某公司申请其已经公开发行的公司债券七市，按照规定，该已经发行的公司债券的实际发行额应不少于人民币（）。A .3000万元B .5000万元C .1亿元D .8000万元
[判断题] 依法终止的外商投资企业，依法进行清算、纳税后，属于外方投资者所有的人民币，可以向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇汇出。（）A . 正确B . 错误
[单选题]在下列情况下，中国人民银行可以对商业银行实施接管的是（）。A .严重违法经营，严重影响存款人的利益B .重大违约行为，严重影响存款人的利益C .可能发生信用危机，严重影响存款人的利益D .擅自开办新业务，严重影响存款人的利益
[单选题]根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告中期报告。报告编制并公告的时间应当是（）。A .每－个会计年度的上半年结束之日起1个月内B .每－个会计年度的上半年结束之日起45日内C .每－个会计年度的上半年结束之日起2个月内D .每－个会计年度的上半年结束之日起3个月内