[多选题] 下列关于直接营销渠道的说法正确的有（）。A . 分支机构提供较为主动的分销方式B . 分支机构提供较为被动的分销方式C . 直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性D . 直接销售队伍的缺点是成本较高
[多选题] 投资建议服务内容包括（）。A . 投资的品种选择B . 投资组合C . 理财规划建议D . 代替客户做出投资决定
[多选题] 证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A . 真实性B . 有效性C . 完整性D . 一致性
[多选题] 证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。A . 严格执行经纪业务操作规程B . 加强员工培训，提高员工素质C . 建立客户投诉处理及责任追究机制D . 建立经纪业务检查稽核制度
[多选题] 遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。A . 本人有效身份证明B . 证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）C . 经公证的委托代办书D . 户口本
[多选题] 证券公司采用差异性市场营销策略时，会（）。A . 选择多个潜在的客户群作为目标市场B . 对每个细分市场设计独立的营销组合C . 对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务D . 需要整合公司内部资源
[多选题] 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。A . 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行B . 指定商业银行须为每个客户建立管理账户C . 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D . 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
[多选题] 对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。A . 不合格账户B . 客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致C . 有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致D . 在登记结算系统作单独管理的休眠账户
[多选题] 下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）。A . 地区集中策略为大多数地方性证券公司采用B . 在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大C . 采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率D . 采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制
[多选题] 以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。A . 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B . 坚持了解客户适当性管理原则C . 必须忠实办理受托业务D . 坚持为客户保密的制度
[单选题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A . 1倍以上5倍以下B . 3万元以上30万元以下C . 3万元以上10万元以下D . 1万元以上10万元以下
[多选题] 证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（），为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。A . 客户身份B . 预留印鉴（机构客户）C . 资金账户D . 密码合法
[多选题] 证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。A . 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B . 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C . 证券营业部的信息系统建设和管理D . 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
[多选题] 证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。A . 搜集目标客户名单及其基本资料B . 了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况C . 建立客户档案，整理分析客户资料D . 确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法
[多选题] 以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。A . 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B . 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C . 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源D . 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
[多选题] 上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。A . 了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力B . 建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度C . 选择适当的投资者参与相应类型的债券交易D . 建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
[多选题] 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。A . 有效身份证明文件号码B . 联系地址C . 联系电话D . 其他合伙人或投资者
[多选题] 投资者教育主要是对投资者进行（）。A . 证券法规宣传B . 证券知识普及C . 证券交易风险揭示D . 证券公司基本信息公示
[多选题] 购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。A . 认知阶段B . 情感阶段C . 犹豫阶段D . 最终行为阶段
[多选题] 证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。A . 坚持信誉为本、客户至上B . 坚持客户优先、委托优先C . 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D . 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
[多选题] 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。A . 本人有效身份证明B . 证券公司B股保证金账户户名C . 本人进账凭证D . 原外汇存款银行证明
[多选题] 针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。A . 缘故法B . 介绍法C . 被动接受法D . 陌生拜访法
[多选题] 账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。A . 客户姓名、名称或证件号码B . 证件有效期C . 机构年检有效期等客户重要身份信息D . 联系地址、联系电话
[多选题] 下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。A . 一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类B . 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任C . 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释D . 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
[多选题] 为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将（）输入柜台交易系统。A . 客户指定商业银行及提交的银行借记卡号B . 代理人姓名、代理期限及代理权限C . 客户选择的委托方式及交易品种等D . 客户设定资金密码和交易密码
[多选题] 下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。A . 已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡B . 客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人C . 将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字D . 经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存
[多选题] 比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。A . 有形服务B . 核心服务C . 特别服务D . 附加服务
[多选题] 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。A . 《风险揭示书》B . 《客户须知》C . 《证券交易委托代理协议》D . 《客户交易结算资金存管合同》
[多选题] 人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（）。A . 资金账号（或股东账号）B . 证券买入或卖出C . 证券代码D . 委托买卖价格、委托买卖数量
[多选题] 在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。A . 证券交易净额结算B . 证券交易总额结算C . 货银对付D . 现收现付