[多选题] 根据资产证券化（）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A . 发起人B . 发行人C . 承销人D . 投资者
[不定项选择] 关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是（）。A .金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的B .人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C .通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利D .在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
[不定项选择] 之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（）原因。A .沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为B .沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动C .沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性D .沪
[判断题] 很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 下面关于金融期货与金融期权区别的阐述，正确的是()A .一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易B .金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C .金融期货交易双方均需开立保证金账户：至于期权的购买肴，因无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金D .一般地说，金融期货的风险大于金融期权
[判断题] 金融远期合约采用一对一的交易方式。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 关于沪深300股指期货叙述错误的是（）。A .股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式B .股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价C .季、月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的士20%D .进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手
[不定项选择] 关于有托凭证，论述正确的是（）。A .存托凭汪可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高B .存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券C .存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另～国(个)证券市场上流通的证券D .存托凭证首先由J．P摩根首创
[判断题] 金融衍生工具产生的最基本原因是避险。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 管理政治风险的政治期货属于信用衍生工具。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 目前很多商业银行通过柜台销售的各类"挂钩理财产品"，其预期收益与某种（）相联系，通过事先约定的计算公式进行计算。A . 利率B . 汇率或者黄金C . 股票D . 能源价格
[不定项选择] 按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。A .认购权证B .认股权证C .备兑权证D . D)．认沽权证
[判断题] 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 场外市场衍生品的交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 奇异型期权包括（）。A .任选期权B .百慕大期权C .障碍期权D .平均期权
[不定项选择] 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（）。A .交易场所和交易组织形式不同B .交易的监管程度不同C .金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D .保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
[不定项选择] 资产证券化的有关当事人包括（）。A .特定目的机构或特定目的受托人B .资金和资产存管机构C .信用增级机构与信用评级机构D .发起人、承销人和证券化产品投资者
[判断题] 金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性阳高风险性。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 随着远期市场规模的扩大，部分市场出现了专业报价商，有助于提高交易效率。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。A .可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征B .可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券C .转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数D .赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
[不定项选择] 可转换债券具有()特征。A .市场容量大，筹资能力强B .可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C .避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低D .可转换债券具有双重选择权的特征
[不定项选择] 存券银行的职能不包括（）。A .发行ADRB . B，在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C .存券银行负责ADR的保管和清算D .存券银行为ADR,持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
[不定项选择] 金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（）。A .交易对象不同B .交易目的不同C .交易价格的含义不同D .交易和结算方式不同
[多选题] 有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。A . 存托凭证与基础证券的关系B . 存托凭证持有者的权利C . 存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付D . 协议三方的权利义务
[多选题] 我国公司发行的存托凭证有（）。A . 一级存托凭证B . 二级存托凭证C . 三级存托凭证D . 四级存托凭证
[判断题] 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 信用衍生工具指以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 发行存托凭证的好处有（）。A . 吸引投资者关注B . 增强上市公司曝光度C . 扩大股东基础D . 降低股票流动性