第五章投资银行业务与经营题库

[多选题] （）我国对于证券公司的监管内容主要包括：A .证券公司市场准入制度B .经营风险防范制度C .对从业人员的监管制度D . D.建立市场退出制度

[单选题]“（）”通常指的是对于创业企业家的第一批投资人，其不参与企业管理，往往采取一次性投入的进入方式。A .风险投资公司B .风险投资基金C .产业附属投资公司D . D.天使投资人

[多选题] （）投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是：A .承销金额大小B .承销风险大小C .发行承销地点D . D.发行承销时间

[单选题]（）在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是：A .基金管理人B .基金托管人C .基金代销人D . D.基金持有人

[单选题]（）是将可流通证券集中有组织的交易的市场，是证券流通市场的核心：A .交易所市场B .场外市场C .一级市场D . D.柜台市场

[单选题]（）我国规定，证券的代销、包销期最长不得超过：A .30日B .60日C .90日D . D.180日

[多选题] （）在投资银行并购业务中，其为收购方提供的服务通常包括：A . 寻找合适的目标公司，并根据收购方战略对目标公司进行评估B . 提出具体的收购建议，包括收购策略、收购价格、相关收购条件及相关财务安排C . 制定有效的反收购方案，并提供有效的帮助，阻止敌意收购D . 与其它相关中介机构（律师、会计师等）的协调工作

[多选题] （）投资银行介入基金管理业务的途径包括：A .作为基金的发起人，发起和建立基金B .作为基金管理者管理基金C .以出资人身份发起设立专业的基金管理公司来管理基金D . D.作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证

[多选题] （）企业并购的作用主要表现在以下方面：A . 并购可以促进产业结构的调整，提高资源的宏观配置效率B . 并购必然导致相关企业上市股票价格的大幅上涨C . 并购可以促进生产和资产的集中，增强了在国际市场的竞争力D . 并购可以促进相关企业的公司治理结构更加规范

[多选题] （）以下关于证券发行承销的表述，正确的有：A . 公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券B . 投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式C . 私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点D . 在美国，根据《144A私募法案》，监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多

[单选题]（）以下关于信用评级机构的表述正确的是：A .信用评级机构主要是对普通股股票进行评级B .信用评级越低的证券越值得购买C .信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任D . D.债券一般不需要进行信用评级

[多选题] （）投资银行在资本市场基本要素形成和发展中发挥了重要作用，主要表现在：A . 投资银行为市场参与各方提供间接融资的桥梁B . 投资银行通过不断的金融创新创造了多样化的金融工具和金融衍生产品C . 投资银行作为证券交易所的主要会员，直接参与了证券交易市场和清算体系的建设D . 投资银行通过金融中介业务和自营业务，促进了社会储蓄向投资领域的转化，为资本市场提供了丰富的资金来源，并极大地提高了资本市场的流动性

[多选题] （）企业并购按动机分类，可分为两类：A .恶意并购B .要约并购C .杠杆并购D . D.善意并购

[单选题]（）某投资银行产品开发部门最近开发出一组“恒定—混合动态平衡投资策略实施产品”和“保本避险基金产品”，它们应该属于哪一类产品类型：A .定价模型产品B .指数化产品C .投资组合套利产品D . D.金融衍生产品

[单选题]（）我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。A .人民币0.5亿元B .人民币.1亿元C .人民币2亿元D . D.人民币5亿元

[单选题]（）在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：A .机构监管部B .发行监管部C .基金监管部D . D.上市公司监管部

[多选题] （）在现代金融市场中，投资银行：A .是主要金融中介之一B .主要服务于资本市场C .有的还参与部分货币市场业务D . D.只从事证券发行承销业务

[单选题]作为（），投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定：A .证券做市商B .证券经纪商C .证券交易商D . D.证券承销商

[单选题]我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：A .3%B .5%C .8%D . D.10%

[单选题]（）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响：A .系统风险B .非系统风险C .经营风险D . D.财务风险

[单选题]发行人的董事长、（）以上董事或者总经理发生变动，即属于内幕信息：A . 三分之二B . 三分之一C . 四分之一D . 二分之一

[多选题] （）投资银行与商业银行的差别体现在：A .前者属于金融中介机构，后者不属于金融中介机构B .前者的本原业务是证券承销与经纪业务，后者的本原业务是存贷款业务C .前者主要以佣金收入为主，后者主要以存贷款利差收入为主D . D.前者以直接融资为主，后者以间接融资为主

[多选题] （）以下关于风险投资的表述中正确的有：A .风险投资起源于德国B .风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现。C .一般将风险企业区分为种子阶段、创建阶段、成长阶段、扩张阶段以及成熟阶段五个发展阶段，越是在早期阶段，投资风险大，但投资报酬也高D . D.风险投资项目清算通常是一种止损手段，这种退出方式意味着风险投资基本失败

[单选题]（）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：A .招股说明书B .盈利预测的审核函C .发行人法律意见书和律师工作报告D . D.审计报告

[单选题]（）按照我国有关规定，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时：A .须先行取得所在机构的同意或认可B .无须先行取得所在机构的同意或认可C .如果监管部门提出特别要求，才需要先行取得所在机构的同意或认可D . D.是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况而定

[单选题]（）我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币：A .5000万元B .1亿元C .3亿元D . D.5亿元

[单选题]信用评级机构主要是对（）进行评级，信用评级越高的证券越值得购买：A .普通股股票B .债券和优先股C .非流通股股票D . D.期货产品

[单选题]按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（）成为会员：A .中国证监会B .中国证券业协会C .各地证监局D . D.亚洲证券分析师组织

[单选题]（）证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于：A .内幕信息B .操纵市场C .虚假陈述D . D.欺诈客户

[单选题]（）持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的以上的事实，即构成内幕信息：A .1%B .2%C .5%D . D.10%