[多选题] 在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。A . 私营公司B . 合资公司C . 有限责任公司D . 股份有限公司
[多选题] 上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（）。A . 会员大会B . 理事会C . 董事会D . 专门委员会
[多选题] 经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。A . 证券经纪B . 证券投资咨询C . 证券承销与保荐D . 证券自营
[多选题] 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。A . 为投资者提供代理证券买卖的中介服务B . 是证券市场上的机构投资者C . 实施公开、公正和及时的信息披露D . 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
[多选题] 证券交易场所的其他交易场所包括（）。A . 分散的柜台市场B . 一些集中性市场C . 证券交易所D . 离岸金融市场
[多选题] 证券交易所的组织形式包括（）。A . 会员制B . 公司制C . 集合制D . 股份制
[多选题] 设立证券公司应具备的条件有（）。A . 有符合法律、行政法规规定的公司章程B . 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D . 有完善的风险管理与内部控制制度
[多选题] 可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（）。A . 基金管理公司B . 商业银行C . 保险公司D . 证券公司
[多选题] 以下（）属于其他交易场所。A . 证券交易所B . 银行间债券市场C . 代办股份转让系统D . 柜台市场
[多选题] 证券交易场所的作用有（）。A . 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B . 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C . 实施公开、公正和及时的信息披露D . 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
[判断题] 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。A . 集中登记B . 存管C . 结算D . 成交
[单选题]证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名，根据授权代位履行会员代表职责。A . 1～4B . 2～4C . 1～5D . 2～5
[单选题]证券交易所关于交易席位的使用，正确的有（）。A . 与他人共用席位B . 将席位承包给他人使用C . 席位能在会员和非会员间转让D . 会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
[多选题] 证券交易所会员获得席位的方式有（）。A . 向证券交易所购买B . 在会员之间转让C . 和其他会员共有D . 接受会员转让席位的部分权益
[多选题] 政府债券的发行主体是（）。A . 中央政府B . 地方政府C . 国家开发银行D . 中国人民银行
[多选题] 证券交易定期交易的特点有（）。A . 批量指令可以提供价格的稳定性B . 市场为投资者提供了交易的即时性C . 指令执行和结算的成本相对比较低D . 交易过程中可以反映更多的市场价格信息
[多选题] 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。A . 在会员范围内通报批评B . 在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责C . 暂停或者限制交易D . 取消交易权限
[多选题] 证券交易的原则有（）。A . 公开原则B . 公平原则C . 公正原则D . 公共原则
[多选题] 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。A . 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表B . 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料C . 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告D . 证券交易所规定的其他定期报告义务
[单选题]证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。A . 中国证监会B . 中国证券业协会C . 中国结算公司D . 证券交易所
[单选题]期货交易与远期交易的异同点有（）。A . 都是现在定约成交，将来交割B . 期货交易是非标准化的，在场外市场进行C . 期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D . 远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
[多选题] 交易型开放式指数基金的特征包括（）。A . 代表的是一篮子股票的投资组合B . 追踪的是实际的股价指数C . 可以在证券交易所挂牌上市交易D . 可以进行基金份额的申购和赎回
[多选题] 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。A . 依法设立且满1年B . 承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C . 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D . 代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
[多选题] 银行间债券市场的参与者有（）。A . 境内商业银行B . 非银行金融机构C . 非金融机构D . 可经营人民币业务的外国银行分行
[判断题] 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（）A . 正确B . 错误
[单选题]交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A . 交易席位B . 交易单元C . 交易业务单位D . 普通席位
[单选题]证券交易所会员参加交易要先取得（）。A . 交易单元B . 交易资格C . 交易席位D . 交易许可
[多选题] 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。A . 大宗交易B . 融资融券交易C . 特定证券的主交易商报价D . 上市开放式基金等的申购与赎回
[单选题]交易权限的技术载体是（），参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（）。A . 交易席位，交易单元B . 交易席位，交易席位C . 交易单元，交易单元D . 交易单元，交易席位