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建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息,是()的

[单选题]建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息,是()的职责之一。A . 银监会B . 商业银行C . 中国银行业协会D . 中国反洗钱监测分析中心

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  • 对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户,经(

    [单选题]对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户,经()批准,可以申请司法机关予以冻结。A . 中国人民银行B . 地方政府C . 纪检部门D . 银行业监督管理机构负责人

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  • 对于商业银行的监督管理,银行业监督管理委员会还可以采取审慎性监督管理谈话,针对这

    [单选题]对于商业银行的监督管理,银行业监督管理委员会还可以采取审慎性监督管理谈话,针对这一点,下列说法错误的是()。A . 其作用是使监管人员与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通B . 即使银行不存在任何问题,银监会也有权要求进行谈话了解情况C . 银监会有权决定与哪些或哪一个管理人员谈话D . 如果被要求谈话的人员未到或不据实说明情况,银监会有权向所在单位提出处罚建议,但本身无权处罚

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  • 行政处分指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为

    [单选题]行政处分指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的()。A . 撤职处分B . 刑事处分C . 行政制裁措施D . 开除处分

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  • 中国反洗钱监测分析中心的职责不包括()。

    [单选题]中国反洗钱监测分析中心的职责不包括()。A . 按照规定向中国人民银行报告分析结果B . 制定金融机构反洗钱规章C . 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告D . 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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  • 下列措施中不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有()。

    [单选题]下列措施中不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有()。A . 经济处罚B . 取消董事、高级管理人员任职资格C . 禁止从事银行业工作D . 剥夺政治权利

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  • 瑞士、开曼、巴拿马、巴哈马以及加勒比海和南太平洋的一些岛国被称为保密天堂。这些国

    [多选题] 瑞士、开曼、巴拿马、巴哈马以及加勒比海和南太平洋的一些岛国被称为保密天堂。这些国家和地区一般具有()特征,因而有利于掩饰犯罪人的洗钱活动。A . 有严格的银行保密法B . 没有资本管制C . 有宽松的金融规则D . 有自由的公司法和严格的公司保密法E . 政治上持中立态度

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  • 中国人民银行在反洗钱活动中的职责是()。

    [单选题]中国人民银行在反洗钱活动中的职责是()。A . 建立反洗钱监测分析中心B . 建立客户身份识别制度C . 建立客户身份资料和交易记录保存制度D . 执行大额交易和可疑交易报告制度

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  • 在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,银行业监

    [多选题] 在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,可以采取()措施。A . 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境B . 申请司法机关限制直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利C . 申请司法机关禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利D .

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  • 下列关于空壳公司特点的表述,错误的是()。

    [单选题]下列关于空壳公司特点的表述,错误的是()。A . 为匿名的公司所有者提供服务B . 由被提名人担任董事并相应收取管理费作为报酬C . 被提名人全面掌握公司真实所有人的信息D . 公司由被提名人根据外国律师的指令登记成立

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  • 《中华人民共和国反洗钱法》立法宗旨是什么?

    [问答题] 《中华人民共和国反洗钱法》立法宗旨是什么?

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  • 侦查机关接到报案后,认为不需要继续冻结的,应如何处理?

    [问答题] 侦查机关接到报案后,认为不需要继续冻结的,应如何处理?

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  • 司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱()。

    [单选题]司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱()。A . 刑事侦查B . 刑事诉讼C . 司法调查D . 案件审判

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  • 金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接

    [问答题] 金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接到任何通知的,是否继续冻结?

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  • 关于洗钱的方式,表述不正确的是()

    [单选题]关于洗钱的方式,表述不正确的是()A . 借用金融机构B . 携款潜逃C . 走私D . 保密天堂

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  • 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存几年()

    [单选题]客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存几年()A . 3年B . 5年C . 10年

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  • 金融机构破产和解散时,客户身份资料和客户交易信息如何处理?

    [问答题] 金融机构破产和解散时,客户身份资料和客户交易信息如何处理?

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  • 金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向什么部门核实?

    [问答题] 金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向什么部门核实?

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  • 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人

    [问答题] 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有何种行为之一的,应依法给予行政处分?

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  • 调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查吗?

    [问答题] 调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查吗?

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  • 目前我国反洗钱行政主管部门是哪个部门()

    [单选题]目前我国反洗钱行政主管部门是哪个部门()A . 中国银行业监督管理委员会B . 中国证券监督管理委员会C . 中国保险监督管理委员会D . 中国人民银行

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  • 金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的需负什么法律责任?

    [问答题] 金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的需负什么法律责任?

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  • 各经营单位为自然人客户办理人民币单笔()以上或外币等值1万美元(含1万美元)以上

    [单选题]各经营单位为自然人客户办理人民币单笔()以上或外币等值1万美元(含1万美元)以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。A . 1万元(含1万元)B . 1万元(不含1万元)C . 5万元(含5万元)D . 5万元(不含5万元)

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  • 银行业金融机构应将下列哪些行为作为可疑交易报告()。

    [多选题] 银行业金融机构应将下列哪些行为作为可疑交易报告()。A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准。C . 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款,或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。D . 没有正常原因的多头开户、销户。

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  • 洗钱是指通过各种方式掩饰、隐瞒()所得收益的来源和性质。

    [多选题] 洗钱是指通过各种方式掩饰、隐瞒()所得收益的来源和性质。A . 毒品犯罪B . 走私犯罪C . 外资企业偷税漏税D . 破坏金融管理秩序犯罪E . 金融诈骗犯罪

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  • 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向什么部门报案?

    [问答题] 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向什么部门报案?

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  • 金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交给()。

    [单选题]金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交给()。A . 中国人民银行B . 退还给客户C . 银行业监督管理委员会D . 国务院有关部门指定的机构

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  • 司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于什么用途?

    [问答题] 司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于什么用途?

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  • 为匿名的公司所有权人提供公司结构,是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物的

    [单选题]为匿名的公司所有权人提供公司结构,是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物的公司是()A . 保密公司B . 空壳公司C . 信箱公司D . 持票人公

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  • 中国人民银行对()有权进行检查监督。

    [多选题] 中国人民银行对()有权进行检查监督。A . 执行有关黄金管理规定的行为B . 执行有关反洗钱规定的行为C . 执行有关外汇管理规定的行为D . 执行有关人民币管理规定的行为E . 执行有关清算管理规定的行为

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