[单选题]（ ）是实施内部控制的基础。A.内部环境B.内部监督C.风险评估D.信息与沟通
[单选题]下列关于普通股股东和优先股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（ ）。A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东没有表决权，优先
[单选题]下列关于浮动利率债券的表述中，正确的是（ ）。A.利率会根据利差的变化而重新设定，基准利率保持不变B.利率会根据基准利率的变化而重新设定，利差保持不
[单选题]证券交易所的职能不包括（ ）。A.降低交易成本，促进股票的流动性B.集中各类社会资金参与投资C.制定交易规则.维护交易秩序D.决定证券交易价格
[单选题]股权投资基金行业自律组织可以起到的作用不包括()。A.提供行业服务B.约束个体行为C.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用D.促进会员忠实履行受托义务和社
[单选题]某证券投资基金2016年3月16日在银行间债券市场做了三笔交易。第一笔交易买入1个亿的A企业债，T+1日结算；第二笔交易卖出B企业债6000万元，T日
[单选题]与股权投资基金行业相关的法律法规明确规定了监管机构及其权限和职责，监管机构依法行使其职责是指股权投资基金的政府监管()特征。A.权威性B.活动具有强制
[单选题]下列关于债券的论述中，错误的是（ ）。A.在企业破产时，债务人优先于股权持有者获得企业资产的清偿B.按照发行主体分类，债券可分为政府债券.金融债券和
[单选题]投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（ ）。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.
[单选题]股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括（ ）。A.跟踪协议条款的执行情况B.监控被投资企业财务状况C.参与被投资企业重大经营决策D.委派专门人员
[单选题]下列关于资本市场线的描述中，错误的是（ ）。A.市场投资组合由投资者的偏好决定B.资本市场线与有效前沿曲线的切点是一个不合无风险资产的投资组合C.切
[单选题]国内所称“股权投资基金”，其全称应为()。A.私募股权投资基金B.私募投资基金C.私人投资基金D.私人股权投资基金
[单选题]关于合伙型基金，下列说法正确的是（ ）。A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策B.普通合伙人
[单选题]我国债券基金大部分按照()的比例计提基金管理费。A.0．33％B.0．5％C.低于1％D.低于1．5％
[单选题]资金比较充裕的投资者往往会选择()。A.一般经纪人B.特殊经纪人C.交易经纪人D.综合经纪人
[单选题]股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和()。A.一般个人客户B.一般单位客户C.高净值个人客户D.高净值单位客户
[单选题]基金收益分配中，按基金分配方式的含义说法正确的是（）。A.按基金分配是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，
[单选题]依法对私募基金的信息披露活动进行自律管理的机构是（ ）。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构
[单选题]公募证券投资基金与私募证券投资基金的主要区别是()。A.募集方式不同B.投资标的不同C.投资期限不同D.收益率不同
[单选题]依据全球投资业绩标准(GIPS)，下列关于买卖开支的说法中，正确的是（ ）。A.在计算收益时，如果无法从综合费用中分离实际的买卖开支，可以使用估计的
[单选题]下列不属于QDII基金的投资范围的是（ ）。A.房地产抵押按揭B.远期合约C.住房按揭支持证券D.可转换债券
[单选题]股权投资基金行业的市场主体违反法律.行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函
[单选题]私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
[单选题]下列不属于信用风险管理的主要措施的是（ ）。A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度B.建立交易对手信用评级制度C.建立严格的信用风险监控体系D.加
[单选题]关于可回售债券和可赎回债券，下列说法错误的是（ ）。A.和一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低B.赎回条款是发行人的权利而
[单选题]我国企业选择境外直接上市，需首先向（）提出申请。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.国务院D.中国证监会
[单选题]私募基金管理人委托未取得基金( )资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务
[单选题]会长办公会的组成不包括()。A.会长B.专职副会长C.兼职副会长D.秘书长
[单选题]按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（ ）。Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回
[单选题]以下有关母基金特点的说法中，错误的是()。A.投资者可以有效地实现风险分散B.投资者无法通过投资母基金获得投资优秀基金的机会C.母基金管理人通常拥有全