• 基金销售行为规范及信息管理题库

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系

[单选题]证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括()。A . 前台业务系统B . 后台管理系统C . 应用系统的支持系统D . 以上全部都是

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  • ()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

    [单选题]()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A . 证券业协会B . 中国证监会及其派出机构C . 基金业协会D . 监控中心

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  • 对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或

    [单选题]对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。A . 10日B . 30日C . 3个月D . 6个月

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  • 基金销售机构人员管理和培训应符合()的相关要求。

    [单选题]基金销售机构人员管理和培训应符合()的相关要求。A . 证券行业自律机构B . 期货行业自律机构C . 基金行业自律机构D . 银行行业自律机构

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  • 下列属于基金宣传推介材料的是()。

    [单选题]下列属于基金宣传推介材料的是()。A . 公开出版资料B . 海报、户外广告C . 电视、电影、广播资料D . 以上全部都是

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  • 负责基金销售业务的管理人员应取得()。

    [单选题]负责基金销售业务的管理人员应取得()。A . 证券从业资格B . 期货从业资格C . 基金从业资格D . 以上全部

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  • 基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从()

    [单选题]基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从()起计算的业绩。A . 基金合同生效之日B . 基金产品推出之日C . 基金合同拟定之日D . 基金产品销售之日

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  • 下列关于基金宣传推介材料规范,说法正确的是()。

    [单选题]下列关于基金宣传推介材料规范,说法正确的是()。A . 推介货币市场基金的,可以保证最低收益B . 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C . 推介保本基金的,可以不揭示保本基金的风险D . 登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

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  • 基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取()。

    [单选题]基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取()。A . 认购费B . 过户费C . 手续费D . 申购费

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  • 关于基金销售费用,下列说法错误的是()。

    [单选题]关于基金销售费用,下列说法错误的是()。A . 销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式B . 按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率C . 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D . 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

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  • 基金份额登记机构的主要职责不包括()。

    [单选题]基金份额登记机构的主要职责不包括()。A . 代理发放红利B . 建立并保管基金份额持有人名册C . 负责基金份额的登记D . 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

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  • 不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上

    [单选题]不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。A . 0.50%B . 0.75%C . 1%D . 1.50%

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  • ()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能

    [单选题]()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。A . 基金销售适用性B . 基金销售收益性C . 基金销售风险性D . 基金销售搭配性

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  • 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是(

    [单选题]下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是()。A . 罚款B . 提示改正C . 出具监管警示函D . 暂停办理相关业务

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  • 对证券投资基金的说法错误的是()。

    [单选题]对证券投资基金的说法错误的是()。A . 是一种长期投资工具B . 主要功能是分散投资C . 投资收益低于股票D . 可以降低投资单一证券带来的个别风险

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  • 不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于()的赎

    [单选题]不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。A . 0.10%B . 0.25%C . 0.50%D . 0.75%

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  • 基金管理人的基金宣传推介材料,应当自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要

    [单选题]基金管理人的基金宣传推介材料,应当自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A . 1B . 3C . 5D . 7

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  • 基金销售费用包括基金的()。

    [单选题]基金销售费用包括基金的()。A . 申购(认购)费B . 申购(认购)费和赎回费C . 赎回费和销售服务费D . 申购(认购)费、赎回费和销售服务费

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  • 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时

    [单选题]基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当()。A . 确保投资者的利益优先B . 确保个人的利益优先C . 确保所在机构的利益优先D . 回避

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