• 经融系统反洗钱知识竞赛题库

调查组在实施反洗钱调查前,必须提前通知金融机构,要求其进行相应准备。

[判断题] 调查组在实施反洗钱调查前,必须提前通知金融机构,要求其进行相应准备。A . 正确B . 错误

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  • 中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。调查组成员不得少于

    [单选题]中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。调查组成员不得少于()A .1人B .2人C .3人D . D.5人

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  • 某金融机构工作人员违反保密规定,将反洗钱调查的信息泄露给当事人,请问,根据《反洗

    [问答题] 某金融机构工作人员违反保密规定,将反洗钱调查的信息泄露给当事人,请问,根据《反洗钱法》有关规定,人民银行应对此如何作出处罚?

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  • 在实践中,人民银行下列哪级机构没有反洗钱调查权?()

    [单选题]在实践中,人民银行下列哪级机构没有反洗钱调查权?()A . 总行、上海总部B . 分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行C . 副省级城市中心支行D . 地市级城市中心支行

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  • 关于反洗钱调查的管辖,下列说法错误的是()

    [单选题]关于反洗钱调查的管辖,下列说法错误的是()A . 《反洗钱法》明确规定了反洗钱调查权属于中国人民银行和其省一级分支机构,因此在中国人民银行和其省一级分支机构之间应有管辖上的划分。B . 管辖划分时,一般要考虑调查难度、地域和级别问题,这些也与公安机关、司法机关的地域管辖和级别管辖相适应。C . 中国人民银行及其省一级分支机构在反洗钱调查上的分工以地域管辖为原则,中国人民银行各省一级分支机构之间以级别管辖为原则D . 对跨辖区的可疑交易活动,中国人民银行各省一级分支机构之间要相互协作

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  • 中国人民银行在反洗钱调查过程中,要严格依照法定程序开展调查,否则即构成程序违法,

    [判断题] 中国人民银行在反洗钱调查过程中,要严格依照法定程序开展调查,否则即构成程序违法,影响调查的合法性。A . 正确B . 错误

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  • 《反洗钱调查通知书》的合法要件是()

    [单选题]《反洗钱调查通知书》的合法要件是()A . 经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准B . 加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章C . 加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章D . 在金融机构出示

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  • 金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可疑外汇资金交易情况,逐级

    [单选题]金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可疑外汇资金交易情况,逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。A .3B .5C .10D .15

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  • 在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利?()

    [单选题]在反洗钱调查中,金融机构不具有下列哪项权利?()A . 拒绝调查的权利B . 清点并保存封存清单的权利C . 逾期自动解除封存的权利D . 逾期自动解除冻结的权利

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  • 反洗钱调查的基本原则不包括()

    [单选题]反洗钱调查的基本原则不包括()A . 合法原则B . 合理原则C . 公开原则D . 效率原则

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  • 根据《中国人民银行法》第32条的规定,中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个

    [判断题] 根据《中国人民银行法》第32条的规定,中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。A . 正确B . 错误

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  • 广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。

    [判断题] 广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。A . 正确B . 错误

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  • 在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序?()

    [单选题]在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序?()A .登记备案B .调查审批C .成立调查组D . D.拟定调查方案

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  • 下列现场检查程序合法的是()

    [单选题]下列现场检查程序合法的是()A .中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现场检查立项审批表,列明检查对象、检查内容、时间安排等内容,经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。B .现场检查时,检查人员不得少于2人,并应向被检查单位出示现场检查通知书。C .现场检查后,中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书,送达被检查机构。D . D.现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。

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  • 关于反洗钱调查组,下列说法正确的是()

    [单选题]关于反洗钱调查组,下列说法正确的是()A . 中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前视情况可以成立调查组B . 调查组成员不得少于3人C . 调查组成员均应持有中国人民银行执法证D . 中国人民银行地市中心支行、县(市)支行工作人员不能作为调查组成员

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  • 检查组根据现场检查的内容,确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围

    [单选题]检查组根据现场检查的内容,确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式(如电子版),需调阅的原始凭证、统计资料,以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料,并应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由哪些人员分别签字并保存?()A . 检查组长和被查单位负责人B . 主查人和被查单位负责人C . 检查组长和金融机构提供资料人员D . 主查人和金融机构提供资料人员

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  • 调查审批是反洗钱调查的非必经程序。

    [判断题] 调查审批是反洗钱调查的非必经程序。A . 正确B . 错误

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  • KYC的中文含义是指什么?其包含什么内容?

    [问答题] KYC的中文含义是指什么?其包含什么内容?

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  • 洗钱罪与洗钱行为的区别是什么?

    [问答题] 洗钱罪与洗钱行为的区别是什么?

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  • 根据《反洗钱法》的规定,反洗钱调查中的询问对象是()

    [单选题]根据《反洗钱法》的规定,反洗钱调查中的询问对象是()A .金融机构主管B .金融机构有关人员C .非金融机构工作人员D . D.金融机构反洗钱工作人员

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  • 身份证件或其他身份证明文件的定义?主要有那些?

    [问答题] 身份证件或其他身份证明文件的定义?主要有那些?

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  • 当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时,不影响资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。

    [判断题] 当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时,不影响资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。A . 正确B . 错误

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  • 《反洗钱法》在对临时冻结措施进行规定时,明确要求采取临时冻结措施必须经国务院反洗

    [单选题]《反洗钱法》在对临时冻结措施进行规定时,明确要求采取临时冻结措施必须经国务院反洗钱行政主管部门(中国人民银行)负责人批准,同时规定临时冻结不得超过四十八小时。金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。这种规定可以认为是下列哪种救济?()A . 立法救济B . 行政救济C . 司法救济D . 国家赔偿

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  • 根据规定,在现场调查时,调查人员应出示的合法证件具体为()

    [单选题]根据规定,在现场调查时,调查人员应出示的合法证件具体为()A .中国人民银行工作证B .中国人民银行执法证C .中国人民银行入门证D . D.中国人民银行调查证

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  • 客户身份识别制度中“受益人”的定义?

    [问答题] 客户身份识别制度中“受益人”的定义?

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  • 中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作?()

    [单选题]中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作?()A .中国人民银行B .公安部C .银监会D . D.安全部

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  • 下列哪种类型的金融情报机构,通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告?()

    [单选题]下列哪种类型的金融情报机构,通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告?()A . 行政型B . 执法型C . 司法型或诉讼型D . 混合型

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  • 在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案?()

    [单选题]在下列哪种情况下,调查组应当制订调查实施方案?()A . 对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前B . 对跨辖区的可疑交易活动进行反洗钱调查前C . 对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前D . 对涉外的可疑交易活动进行反洗钱调查前

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  • 下列法律或规章中,哪一个不是反洗钱调查的法律依据?()

    [单选题]下列法律或规章中,哪一个不是反洗钱调查的法律依据?()A .《反洗钱法》B .《行政复议法》C .《行政处罚法》D . D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

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  • 在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。

    [判断题] 在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。A . 正确B . 错误

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