• 期货从业人员执业行为准则修订题库

期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当:()。

[多选题] 期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当:()。A . 抵制机构管理人员发出的违法违规指令B . 对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告C . 提高专业胜任能力D . 同业互助

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  • 期货从业人员有下列()情形的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月;情节严重的

    [多选题] 期货从业人员有下列()情形的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。A . 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断B . 贬低或诋毁其他机构、从业人员C . 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉D . 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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  • 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列()的行为。

    [多选题] 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列()的行为。A . 收付、存取或者划转期货保证金B . 中国证监会禁止的其他行为C . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D . 代理客户从事期货交易

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  • 期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。

    [单选题]期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。A . 作出行政处罚B . 及时向期货交易所发出行政处罚建议书C . 及时移送中国证监会处理D . 给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

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  • 期货从业人员在业务活动中应当()。

    [多选题] 期货从业人员在业务活动中应当()。A . 以个人名义接受投资者委托B . 如实向投资者告知期货投资的风险C . 如实向投资者申明其所具有的执业能力D . 确保股东利益最大化

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  • 甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以

    [单选题]甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A . 3个月至6个月B . 6个月至12个月C . 1年D . 2年

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  • 期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,所在机构应当在5个工作日内向期货业

    [判断题] 期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。()A . 正确B . 错误

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  • 从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从

    [判断题] 从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()A . 正确B . 错误

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  • 期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在()个工作日内向协会报告。

    [单选题]期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在()个工作日内向协会报告。A . 2B . 5C . 10D . 20

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  • 某期货公司为提高公司知名度,在电视台这样做广告:一个人去期货公司开户时骑着一辆破

    [判断题] 某期货公司为提高公司知名度,在电视台这样做广告:一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车,一年后,开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性,其他期货公司应该效仿:()A . 正确B . 错误

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  • 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为

    [判断题] 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。()A . 正确B . 错误

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  • 期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以()的形式向个人

    [单选题]期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以()的形式向个人发出。A . 口头传达B . 电话通知C . 媒体公开D . 警告信

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  • 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投

    [多选题] 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A . 谨慎B . 诚实C . 客观D . 毫无保留

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  • 期货从业人员应当保守秘密,但是下列()情况除外。

    [多选题] 期货从业人员应当保守秘密,但是下列()情况除外。A . 有关法律、法规、规章等要求提供的B . 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的C . 期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的D . 期货从业人员在执业过程中,为保护期货公司的合法权益而必须公开的

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  • 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、()原则。

    [单选题]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、()原则。A . 合理B . 合法C . 公信D . 公正

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  • 一位投资者在A公司开户,他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。()

    [判断题] 一位投资者在A公司开户,他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。()A . 正确B . 错误

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  • 期货从业人员拒绝协会调查或检查,情节严重的,撤销其期货从业人员资格,并且()拒绝

    [单选题]期货从业人员拒绝协会调查或检查,情节严重的,撤销其期货从业人员资格,并且()拒绝受理其从业人员资格申请。A . 3年内B . 永久性C . 6个月至12个月D . 3年内或永久性

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  • 期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。

    [判断题] 期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。()A . 正确B . 错误

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  • 期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是()。

    [单选题]期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是()。A . 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B . 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C . 以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户D . 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

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  • 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果

    [判断题] 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()A . 正确B . 错误

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  • 我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。

    [多选题] 我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。A . 维护期货市场秩序B . 规范期货从业人员执业行为C . 促使其提高职业道德和业务素质D . 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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  • 下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。

    [多选题] 下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。A . 在执业过程中不得以获取利益为目的B . 在执业过程中获取的利益应当退还C . 在执业过程中获取的不正当利益应当退还D . 在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为

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  • 期货从业人员,对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。()

    [判断题] 期货从业人员,对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。()A . 正确B . 错误

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  • 期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员在

    [单选题]期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员在()不能再次申请从业人员资格。A . 1年内B . 6个月内C . 3年内或永久性D . 永久性

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  • 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的

    [单选题]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理其资格申请。A . 3年内B . 6个月至12个月C . 3年内或永久性D . 永久性

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  • 期货从业人员应当保守国家秘密、()、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所

    [单选题]期货从业人员应当保守国家秘密、()、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。A . 所在机构秘密B . 期货行业秘密C . 可能影响期货价格走势的重要消息D . 期货成交量、价格信息

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  • 期货从业人员在向投资者提供服务时,应()对待投资者。

    [单选题]期货从业人员在向投资者提供服务时,应()对待投资者。A . 公平B . 公开C . 合理D . 合法

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  • 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协

    [判断题] 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。()A . 正确B . 错误

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  • 下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是()。

    [多选题] 下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是()。A . 国家秘密B . 所在期货经营机构秘密C . 投资者的商业秘密及个人隐私D . 在执业过程中所获得的未公开的重要信息

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  • 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的()

    [单选题]期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的()。A . 从业人员资格考试B . 思想教育培训C . 专项后续职业培训D . 执业准则培训

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