期货从业资格题库

[判断题]非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理A.对B.错

[B单选题]某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比

[多选题]未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。A.非自用不动产投资B.股票投资C.为期货交易提供集中履约担保D.信

[单选题]下列关于中国期货业协会章程的说法，正确的是()。A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准B.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机

[单选题]下列关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。A.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形B.受让方应当符合持有相应股权的法定条件C.期货公司与股东之间

[单选题]下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是()。A.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户可以

[单选题]期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。A.国家工商总局B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国金融期货交易所

[单选题]期货从业人员辞职.被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，向协会注销其从业资格。A.10B.15C.30D.

[多选题]申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D

[单选题]期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征B.与投资者共同完成金融期货

[单选题]持有或者控制期货公司（）以上股权的单位的人员不得担任期货公司独立董事。A.5％B.10％C.15％D.20％

[多选题]客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下哪些影像资料?（）A.单位客户开户代理人头部正面照B.单位客户有效身份证明文件扫描件C.个人客户头部正面

[多选题]从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则（）。A.诚实信用原则B.公开原则C.公平原则D.公正原则

[多选题]期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括()。A.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名B.具

[多选题]期货公司会员明确()等的责任。A.高级管理人员B.业务部门负责人C.投资者D.营业部负责人

[B单选题]某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔

[多选题]根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。A.进行审核，审核通过后

[B单选题]某食品加工厂在A.期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，在一次商品价格大幅波动中，A.期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A.期货公司

[B单选题]甲是某期货公司客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如下达的指令已经入场成交，则对交易损失的描述正确的是（）。A.甲与期货公司各承

[单选题]根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金.财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B

[多选题]期货公司()应当在风险监管报表上签字确认。A.财务负责人B.结算负责人C.董事长D.法定代表人

[单选题]（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司章程D.期货业协会

[多选题]期货公司出现下列()情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。A.任用不具备任职条件的人员担任董事B.未按规定报告董事的处分情况C.任用中国证监会认定的

[单选题]有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会

[单选题]期货交易内幕信息不包括（）。A.国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定B.期货交易所会员.客户的资金和交易动向C.尚未公开

[判断题]产品或服务对投资者有准入条件要求的经营机构应当加强要件审核审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。A.对B.错

[判断题]对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择的给予答复。A.对B.错

[B单选题]赵某作为期货公司的首席风险官，对于赵某开展的工作，下列说法错误的是()。A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，向股东会报告情况B.不需要保存

[单选题]下列期货公司从业人员，属于《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。A.财务负责人B.董事长C.监事D.首席风险官

[单选题]经营机构按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.审慎监管B.适当的产品销售给适当的投资者C.投资风险自担D.安全.稳健