期货法律法规题库

[单选题]经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应当履行的适当性义务不包括()A.追加了解投资者的相关信息B.给予投资者至少12小时的冷静C.

[多选题]期货从业人员违反有关法律.法规.规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，()可以向中国期货业协会举报。A.其他期货经营机构B.其他期货从业

[多选题]期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当（）。A.共同维护本行业的职业道德B.提高职业声誉C.同业互助D.相互尊重

[单选题]下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。多题库-期货从业资格学习QQ群：78281

[单选题]期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资者保障基金D.期货投资者保障基金管理机构

[单选题]根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于()万元。A.30B.50C.80D.100

[单选题]客户下达的交易指令中数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价成交B.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持

[多选题]下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（）。A.股东会每年应当至少召开一次会议B.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审

[单选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.为期货公司提供中间介绍业务的机

[多选题]()以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A.客户B.保证金存管银行C

[B单选题]某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，

[单选题]期货投资者保障基金按照()的原则筹集。A.取之于市场.用之于市场B.统一性与多层次性相结合C.强制性和适度性D.效率与公平相结合

[单选题]期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损

[单选题]申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是（）。A.具有5年以上的期货从业经历B.具有期货从业人员资格C.具有硕士学位D.通过中国证监会认可的资质测

[多选题]期货交易活动实行的原则有()。A.分享利益，共担风险B.公开.公平.公正C.投资风险自担D.投资者投资决策自主

[多选题]根据《期货交易所管理办法》，实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由()组成。A.自营会员B.结算会员C.非结算会员D.经纪会员

[单选题]非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低金额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。A

[B单选题]下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的有（）。A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理B.客户应当将保证金存入期货公司通过

[单选题]期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法是由（）制定的。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.期货业协会D.期货公司

[B单选题]某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的说法，正确的是()。A.该事业单位不得进行期货交易B.该事业

[判断题]首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()A.对B.错

[单选题]根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。A.15%B.25%C.75%D.85%

[多选题]从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。A.警告B.吊销期货业务许可证C.停业整顿D.罚款

[多选题]会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括（）。A.财务委员会B.调解委员会C.监察委员会D.结算委员会

[判断题]会员制期货交易所各专门委员会的职责.任期和人员组成等事项由会员大会规定。A.对B.错

[B单选题]某期货公司是期货交易所的非结算会员，小田是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小田发出追加保证金通知，次日，小田未在通知时限内及时追加，期货公司

[多选题]根据我国刑法规定，内幕信息.知情人员的范围，依照（）的规定确定。A.部门规章B.法律C.期货交易所规则D.行政法规

[B单选题]由于客户小王在期货交易中违约导致损失，小王的保证金不足以弥补损失，期货公司应当采取的措施是()。A.以公司风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并取

[判断题]持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。()A.对B.错

[多选题]经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备（）等能力。A.销售相关产品的资格B.落实适当性义务要求的人员C.内控制度D