[单选题]现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。A .股票B .企业债券C .封闭式基金D .开放式基金
[判断题] 日每万份基金净收益和最近7日年化收益率都是长期指标。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 货币市场基金禁止投资的有（）。A .股票B .可转换债C .剩余期限超过397天的债券D .AA级企业债
[单选题]（）通常用日或周表示，等于ETF二级市场成交量与ETF总份额之比。A . 折价率B . 周转率C . 费用率D . 跟踪误差
[多选题] 投资指令应经风险控制部门审核，确认其（）后方可执行。A . 合法B . 合规C . 完整D . 适时
[单选题]以下属于保本基金特点的是（）。A . 保本期越长，投资者承担的机会成本越高B . 常见的保本比例介于80%～100%C . 其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D . 保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
[判断题] LOF是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。（）A . 正确B . 错误
[单选题]（）是实现基金经理投资指令的最后环节。A . 投资决策B . 投资研究C . 交易D . 风险管理
[多选题] 基金运营部的工作职责包括（）。A . 基金结算B . 基金清算C . 基金会计D . 基金清产核资
[判断题] CPPI主要依赖金融衍生产品实现投资组合的保本与增值。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 根据投资目标的不同，可以将基金分为（）基金。A .成长型B .收入型C .平衡型D .公司型
[单选题]ETF交易规则中规定，实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），自上市首日起实行。A .5%B .10%C .15%D .20%
[判断题] 与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比，公募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）A . 为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B . 财务稳健、资信良好C . 最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚D . 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币
[多选题] 私募基金的特点是（）。A .非公开性B .募集性C .大额投资性D .封闭性
[单选题]公司内部控制的核心是（）。A . 明确责任B . 权力制衡C . 风险控制D . 严格授权
[单选题]资产管理合同的内容与格式由（）规定。A . 资产委托人B . 资产管理人C . 资产托管人D . 中国证监会
[单选题]开放式基金募集期限届满时，其募集金额不少于（）人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。A .2亿元B .3亿元C .4亿元D .1亿元
[单选题]我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天。A . 100B . 150C . 180D . 210
[单选题]（）证券交易所于l990年推出了世界第一只ETF—指数参与份额。A .多伦多B .纽约C .芝加哥D .法兰克福
[判断题] 基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。A . 决策的随意性B . 决策的滞后性C . 道德风险D . 逆向选择
[单选题]内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A . 健全性原则B . 有效性原则C . 独立性原则D . 成本效益原则
[不定项选择] 用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。A .折(溢)价率B .周转率C .费用率D .跟踪偏离度
[单选题]基金销售机构是指（）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。A . 基金份额持有人B . 基金管理人C . 基金托管人D . 基金投资者
[多选题] 根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括（）。A . 由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B . 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同C . 保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利D . 经中国证监会认可的其他保本保障机制
[单选题]从一只基金赎回份额，我们称之为"（）"。A . 转出B . 转入C . 过户D . 冻结
[多选题] 封闭式基金份额上市交易，应符合下列（）条件。A .基金份额总额达到核准规模的80%以上B .基金合同期限为5年以上C .基金募集金额不低于2亿元人民币D .基金份额持有人不少于1000人
[判断题] 投资决策委员会是公司常设机构，是公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（）A . 正确B . 错误
[单选题]按（）的不同，可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金。A . 运作方式B . 投资对象C . 投资风格D . 募集方式