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《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:销售每类理财计划时,内部调查监督人员都

[单选题]《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。A . 银行B . 内部调查员C . 客户D . 消费者协会工作人员

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  • 《股份制商业银行公司治理指引》规定:董事会例会每年至少应当召开()。董事会临时会

    [单选题]《股份制商业银行公司治理指引》规定:董事会例会每年至少应当召开()。董事会临时会议的召开程序由商业银行章程规定。A . 两次B . 三次C . 四次D . 六次

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  • 以下属于农村中小金融机构案件责任追究其他处罚方式的是()。

    [单选题]以下属于农村中小金融机构案件责任追究其他处罚方式的是()。A . 批评教育B . 扣减绩效收入C . 赔偿经济损失D . 留用察看

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  • 下列银行不属于国有商业银行的是()。

    [单选题]下列银行不属于国有商业银行的是()。A . 中国农业银行B . 中国建设银行C . 中国进出口银行D . 中国银行

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  • 《商业银行风险监管核心指标》规定,商业银行累计外汇敞口头寸比例为累计外汇敞口头寸

    [单选题]《商业银行风险监管核心指标》规定,商业银行累计外汇敞口头寸比例为累计外汇敞口头寸与资本净额之比,不应高于()。A . 10%B . 15%C . 20%D . 25%

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  • 《商业银行压力测试指引》规定,针对()以采取的压力情景包括但不局限于以下内容:国

    [单选题]《商业银行压力测试指引》规定,针对()以采取的压力情景包括但不局限于以下内容:国内及国际主要经济体宏观经济出现衰退;房地产价格出现较大幅度向下波动;贷款质量恶化;授信较为集中的企业和同业交易对手出现支付困难;其他对银行信用风险带来重大影响的情况。A . 市场风险B . 流动性风险C . 操作风险D . 信用风险

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  • 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员用人失察,有

    [单选题]依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员用人失察,有将明知有劣迹或不良行为的人员安排到重要岗位的;工作检查和日常管理中,发现重要岗位工作人员有不良行为,没有及时采取调整控制措施的情形之一的,责令限期改正并给予通报批评;致使发生案件或重大事故的,给予()处分。A . 降职至撤职B . 记大过至撤职C . 降职至开除D . 警告至降职

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  • 《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确,农村中小金融机构()负责监督风险管

    [单选题]《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确,农村中小金融机构()负责监督风险管理体系的建立和运行。A . 董事会B . 监事会C . 高级管理层D . 主任

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  • 《商业银行法》规定,商业银行应当按照中国人民银行的规定,制定本行的业务规则,建立

    [单选题]《商业银行法》规定,商业银行应当按照中国人民银行的规定,制定本行的业务规则,建立、健全本行的()制度。A . 业务管理、现金管理、安全防范;B . 业务管理、现金管理、单证管理;C . 安全防范、现金管理、单证管理;D . 人员管理、单证管理、安全防范。

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  • 《商业银行法》规定,未经批准,擅自设立商业银行,或者非法吸收公众存款、变相吸收公

    [单选题]《商业银行法》规定,未经批准,擅自设立商业银行,或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款的,由()予以取缔。A . 公安机关B . 国务院银行业监督管理机构C . 中国人民银行D . 工商管理部门

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  • 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员在组织、领导

    [单选题]依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员在组织、领导查办案件中,有发现重大线索,不及时采取措施或采取措施不力,致使作案嫌疑人逃匿的;查办案件措施不力,未能有效控制资金转移或及时收回资金,使风险、损失扩大的;未能保守办案秘密,使案件影响扩大,严重损害农村合作金融机构声誉的;阻挠案件查处工作的情形之一的,给予()处分。A . 记大过至撤职B . 降职至开除C . 降职至撤职D . 降职至留用查看

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  • 下列指标中哪一个不是《农村信用社监管评级内部指引(试行)》中资产质量状况评级要素

    [单选题]下列指标中哪一个不是《农村信用社监管评级内部指引(试行)》中资产质量状况评级要素的定量指标()。A . 不良贷款率和不良资产率B . 次级类贷款迁徙率C . 贷款风险分类制度的健全性和有效性D . 单一集团客户授信集中度、授信集中度

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  • 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员不按规定对重

    [单选题]依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员不按规定对重要领导岗位和业务岗位人员进行轮岗、交流,或干扰轮岗、交流的,责令限期改正并给予通报批评;致使发生案件或重大事故的,给予()处分。A . 降职至撤职B . 记大过至撤职C . 降职至开除D . 警告至降职

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  • 《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对发现的案件苗头、违法违规事实或重

    [单选题]《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理、或故意包庇隐瞒的农村中小金融机构,必须严格按照上追()的要求落实责任追究。A . 一级B . 两级C . 三级D . 四级

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  • 《商业银行法》规定,商业银行更换董事、高级管理人员时,应当报()审查其任职资格。

    [单选题]《商业银行法》规定,商业银行更换董事、高级管理人员时,应当报()审查其任职资格。A . 中国人民银行B . 中国银行业监督管理委员会C . 中国证券业监督管理委员会D . 商业银行总行

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  • 《商业银行压力测试指引》所称压力测试是一种以()为主的风险分析方法。

    [单选题]《商业银行压力测试指引》所称压力测试是一种以()为主的风险分析方法。A . 定量分析B . 定性分析C . 资产分析D . 利润分析

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  • 《商业银行压力测试指引》规定,()个风险因素同时发生变化以及某些极端不利事件发生

    [单选题]《商业银行压力测试指引》规定,()个风险因素同时发生变化以及某些极端不利事件发生对银行风险暴露和银行承受风险能力的影响。A . 敏感性测试B . 符合性测试C . 实质性测试D . 情景测试

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  • 《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构在对案件责任人员的

    [单选题]《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构在对案件责任人员的责任追究做出处理决定后,要在()工作日内,将案件查处情况和责任追究结果报当地银行监管部门。A . 5B . 7C . 10D . 15

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  • 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员有下列()行

    [单选题]依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员有下列()行为之一的,给予记过至撤职处理。A . 不按规定建立审贷委员会(组)或成员组成不符合规定;B . 将本单位的盈利业务交由亲友经营的;C . 在其它经济组织兼职或经商的D . 独自经营或与他人共同经营工商企业

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  • 《商业银行法》规定,商业银行出租、出借经营许可证的,由国务院银行业监督管理机构责

    [单选题]《商业银行法》规定,商业银行出租、出借经营许可证的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得()罚款。A . 一倍以上三倍以下B . 一倍以上五倍以下C . 五倍以下D . 三倍以下

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  • 《商业银行法》规定,禁止商业银行利用拆入资金发放()。

    [单选题]《商业银行法》规定,禁止商业银行利用拆入资金发放()。A . 固定资产贷款或者用于投资;B . 固定资产贷款或者短期贷款;C . 固定资产贷款或者弥补头寸不足;D . 流动资金贷款或者用于投资。

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  • 农村中小金融机构发生涉案金额()万元以上案件,省级联社要成立专案组直接查处,当地

    [单选题]农村中小金融机构发生涉案金额()万元以上案件,省级联社要成立专案组直接查处,当地银监局负责督办。A . 100B . 200C . 500D . 1000

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  • 《商业银行资本充足率信息披露指引》所涉及的其他信息应每()披露一次。

    [单选题]《商业银行资本充足率信息披露指引》所涉及的其他信息应每()披露一次。A . 1年B . 半年C . 季度D . 月度

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  • 《商业银行资本充足率信息披露指引》规定,对纳入并表范围的被投资机构,商业银行应根

    [单选题]《商业银行资本充足率信息披露指引》规定,对纳入并表范围的被投资机构,商业银行应根据股权投资余额排名,披露前()家被投资机构的基本情况。A . 五B . 十C . 十五D . 二十

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  • 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员对履行职责,

    [单选题]依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员对履行职责,抵制和报告其违规行为的工作人员打击报复的,给予()处分。A . 警告至撤职B . 记过至开除C . 记过至降职D . 警告至留用查看

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  • 《商业银行法》规定,同业拆借应当遵守()的规定。

    [单选题]《商业银行法》规定,同业拆借应当遵守()的规定。A . 地方政府B . 中国人民银行C . 中国银行业监督管理委员会D . 总行

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  • 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员有()的,没

    [单选题]依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员有()的,没收非法所得,给予警告至记过处分;情节严重的,并给予降职至撤职处分。A . 不按规定建立贷款责任人制度的;B . 不按规定执行信贷业务审批备案制度的;C . 不按规定实行审贷分离制度的;D . 独自经营或与他人共同经营工商企业。

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  • 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定:金融机构()应至少每年对现行的衍生

    [单选题]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定:金融机构()应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价,确保其与机构的资本实力、管理水平一致。A . 高级管理层B . 主管部门C . 监事会D . 董事会

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  • 《商业银行法》规定,商业银行有非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款的,由

    [单选题]《商业银行法》规定,商业银行有非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处()罚款。A . 三万元以上三十万元以下B . 五万元以上五十万元以下C . 十万元以上五十万元以下D . 二十万元以上五十万元以下

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  • 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构从业人员应做到客户至上

    [单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构从业人员应做到客户至上,诚实守信,优质服务。执行(),热情接待,语言文明,举止大方。A . 首问负责制B . 坐班制度C . 八小时工作制D . 岗位轮换制

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