证券法律制度题库

[单选题]2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人设立了A股份有限公司，主要从事建材的加工与销售。根据我国证券法律制度的规定，如A股份有限公司申请股票首次公开发行并上市，甲欲将其持有的A公司股份以公开发行方式一并向投资者发售，则甲拟公开发售的股份的持有时间不得低于（）。A . 12个月B . 18个月C . 24个月D . 36个月

[多选题] 甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。A . 收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％。该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易B . 收购期限届满，该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后，持有该上市公司股份2％的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购C . 甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让D . 收购行为完成后，甲投资者

[单选题]甲上市公司上一期经审计的净资产额为50亿元人民币。甲公司拟为乙公司提供保证担保，担保金额为6亿元，并经董事会会议决议通过。甲公司章程规定，单笔对外担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保须经公司股东大会批准。根据证券法律制度的规定，甲公司披露该笔担保的最早时点应当是（）。A . 甲公司股东大会就该笔担保形成决议时B . 甲公司董事会就该笔担保形成决议时C . 甲公司与乙公司的债权人签订保证合同时D . 证券交易所核准同意甲公司进行担保时

[判断题] 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。。A . 正确B . 错误

[单选题]根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（）不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。A . 6个月内B . 12个月内C . 24个月内D . 36个月内

[多选题] 根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有（）。A . 投资者之间存在股权控制关系B . 投资者之间为同学、战友关系C . 投资者之间存在合伙关系D . 投资者之间存在联营关系

[单选题]2015年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是（）。A . 该公司的主要资产存在重大权属纠纷B . 2007年1月至今，该公司的实际控制人为甲公司C . 该公司控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份存在重大权属纠纷D . 该公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

[多选题] 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

[单选题]某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件，计划再次发行公司债券。经审计，确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债务的最高限额是（）。A . 2700万元B . 3600万元C . 1700万元D . 2600万元

[多选题] 甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定。如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（）。A . 甲公司董事杨某B . 甲公司董事长张某多年未联系的同学C . 甲公司某监事的母亲D . 甲公司总经理的配偶

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。A . 交易日9点25分至30分B . 交易日9点15分至25分C . 交易日14点30分至15点D . 交易日15点至15点30分

[问答题] 甲、乙同为丙公司的子公司。甲、乙通过证券交易所的证券交易分别持有丁上市公司……2％、3％的股份。甲、乙在法定期间内向中国证监会和证券交易所报告并公告其持股比例后，继续在证券交易所进行交易。当分别持有丁上市公司股份10％、20％时，甲、乙决定继续对丁上市公司进行收购，遂向丁上市公司的所有股东发出并公告收购该公司全部股份的要约，收购要约定的收购期限为60天。甲、乙是否为一致行动人？并说明理由。

[判断题] 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。A . 正确B . 错误

[单选题]根据证券法律制度的规定，股份有限公司在创业板首次公开发行股票，最近一期期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。A . 2000B . 3000C . 5000D . 6000

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于信息披露义务的说法中不正确的是（）。A . 招股说明书的有效期为6个月B . 在主板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章C . 上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D . 上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

[单选题]根据证券据证券法律制度规定，退市整理期的期限为（）。A . 股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间B . 股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日C . 上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日D . 证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日

[单选题]根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是（）。A . 股东大会会议应当以现场会议或通讯方式举行B . 持有上市公司股份不足5％的股东的投票情况无须单独统计或披露C . 与重组事项有关联关系的股东应当回避表决D . 决议经出席会议股东所持表决权过半数同意即可通过

[单选题]证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。A . 无论乙有无过错，均须承担赔偿责任B . 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任C . 乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错D . 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任

[单选题]根据证券法律制度的规定，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，需要披露的是（）。A . 年度报告B . 年度报告和半年度报告C . 年度报告、半年度报告和季度报告D . 年度报告和季度报告

[问答题] A股份有限公司（以下简称“A公司”）于2001年发起设立，2006年在上海证券交易所上市，注册资本为1亿元人民币。截至2008年年底，A公司资产总额为2亿元人民币。（1）2008年2月1日，A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判w合作项目。3月17日，双方签订合作协议。当晚黄某建议其亲属陈某买入本*公司股票。3月19日，A公司就该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告，并在《中国证券报》上予以公告。此后，A公司股票持续上涨。3月28日，黄某将其持有的A公司股票全部出售，获利50万元。（2）

[问答题] A公司为2004年在上海证券交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为A公司的董事长，未持有A公司股票。2006年12月，A公司的股价跌人低谷，甲拟购入A公司10万股股票。因自有资金不足，甲向同为A公司董事的乙请求借款200万元。但乙提出：只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求A公司为其借款提供担保。2006年12月20日，A公司召开董事会，A公司共有董事9人，出席会议的有6人（包括甲和乙）。董事会

[单选题]根据证券法律制度的规定，招股说明书有效期为6个月，有效期的起算日是（）。A . 发行人全体董事在招股说明书上签名盖章之日B . 保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日C . 中国证监会核准发行申请前招股说明最后次签署之日D . 中国证监会在指定网站第一次全文刊登之日

[单选题]甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20％的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。A . 甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司B . 甲公司应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文件C . 甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件D . 甲公司在提交申请文件之前，应当将相应的情况通知所有股东

[单选题]捷达上市公司发布定期报告进行信息披露，该公司的下列做法中，不符合证券法律制度规定的是（）。A . 该公司的年度报告在上一会计年度结束之日起第3个月编制完成并披露B . 该公司的中期报告在该会计年度的第7个月编制完成并披露C . 该公司第一个季度的季度报告在该会计年度的第4个月编制完成并披露D . 该公司第三个季度的季度报告在该会计年度的第11个月编制完成并披露

[单选题]某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。A . 内幕交易行为B . 操纵市场行为C . 虚假陈述行为D . 欺诈客户行为

[单选题]某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。A . 合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则B . 合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则C . 不合法，因该行为属于操纵市场的行为D . 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

[单选题]甲持有某上市公司已发行股份的8％。2016年7月4日．投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日，乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日，双方办理了股份过户。7月18日，乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的规定．乙应当向中国证监会和证券交易所作出书面报告的日期是（）。A . 2016年7月6日B . 2016年7月8日C . 2016年7月13日D . 2016年7月20日

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是（）。A . 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款B . 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准C . 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售D . 公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行

[多选题] 根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。A . 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B . 股本总额减至人民币5000万元C . 最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D . 对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

[多选题] 甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股，下列表述中，正确的有（）。A . 甲公司应当以自有资金购入剩余的2000万股B . 股票发行失败C . 甲公司可以更换承销商，继续销售剩余的2000万股D . 应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利息