[多选题] 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了（）等方面的规定。A . 法人人格否认B . 关联关系规范C . 累积投票D . 独立董事
[判断题] 企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一是资本充足率不低于10%。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 根据我国《公司法》规定，股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 股份有限公司通过发行股票可以实现（）功能。A . 短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来B . 筹集到扩大再生产、规模经营所需要的巨额资本C . 增强公司的发展能力D . 提高财务杠杆，提供公司盈利能力
[多选题] 证券公司发行债券应当由董事会指定方案，股东会对以下事项作出专项决议的有（）。A . 发行规模、期限、利率B . 担保C . 募集资金的用途D . 发行方式
[单选题]上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A . 国务院B . 证监会C . 上市公司D . 国家发改委
[单选题]询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A . 2B . 3C . 4D . 5
[判断题] 债券偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还三种。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。A . 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B . 最近36个月内受到中国保监会行政处罚C . 最近18个月内受到证券交易所公开谴责D . 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
[多选题] 在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（）。A . 该项更改不会使附属公司利润增加B . 业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释C . 在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响D . 该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合
[判断题] 上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。A . 合规性B . 透明性C . 正常性D . 安全性
[单选题]发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的，保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。A . 核心客户B . 主要供应商C . 子公司D . 母公司
[多选题] 根据最高人民法院颁布的《公司法司法解释（三）》的规定，发起人以财产出资外的其他公司股权出资，应当符合（）条件。A . 出资的股权由发起人合法持有并依法可以转让B . 出资的股权无权利瑕疵或者权利负担C . 发起人已履行关于股权转让的法定手续D . 出资人股权已依法进行了价值评估
[多选题] 企业债券募集说明书中的发行概要主要包括（）。A . 债券名称B . 认购托管C . 承销方式D . 信用级别
[多选题] 我国《公司法》规定的发起人资格包括（）。A . 须有过半数的发起人在中国有住所B . 发起人可以是自然人C . 发起人可以是法人D . 须符合《中华人民共和国民法通则》中关于民事主体及民事行为能力的规定
[判断题] 如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。（）A . 正确B . 错误
[单选题]公司因将股份奖励给职工而收购公司股份的，应当从公司的（）中支出。A . 税前利润B . 资本公积C . 盈余公积D . 税后利润
[单选题]公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。A . 优先B . 可交换C . 无记名D . 记名
[单选题]根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。A . 2005年7月8日B . 2006年4月2日C . 2006年9月6日D . 2007年5月10日
[单选题]在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（）。A . 高盛B . 摩根斯坦利C . 贝尔斯登和雷曼兄弟D . 花旗
[多选题] 拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件，发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循的原则有（）。A . 人员、机构、资产相结合原则B . 人员、机构、资产按照业务划分原则C . 债务、收入与成本、费用相配比原则D . 债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则
[单选题]资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。A . 特定目的的信托收购机构B . 贷款服务机构C . 发起机构D . 资金保管机构
[单选题]现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物。A . 2个B . 3个C . 4个D . 5个
[多选题] 中国注册会计师出具的审计意见类型包括（）。A . 无保留意见B . 保留意见C . 否定意见D . 拒绝表示意见
[单选题]中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A . 场外交易的企业债券B . 储蓄国债C . 银行间市场发行的债券D . 可转换债券
[单选题]证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A . 一；两B . 两；一C . 一；一D . 两；两
[判断题] 注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。A . 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B . 净资产不少于3亿元人民币C . 过去1年税后利润不少于6000万元人民币D . 按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元