[单选题]对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。A . 同意B . 反对C . 弃权D . 不确定
[单选题]根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。A . 证券公司账户B . 证券公司席位C . 投资者资金账户D . 投资者证券账户
[单选题]在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。A . 公开集中交易B . 价格区间内分销C . 大宗交易D . 双边竞价
[单选题]下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。A . 证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券B . 证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C . 证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券D . 证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券
[单选题]证券经纪商和客户之间的关系是（）。A .从属B .依附C .委托代理D .互相制约
[单选题]下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A . 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B . 目前银行间市场的交易品种主要是债券C . 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D . 交易手续简单、清晰，费时少
[单选题]关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是（）。A .结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B .结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收C .结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收D .结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人实行逐项交收
[单选题]下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A . 受到法律制裁B . 受到监管处罚C . 被采取监管措施D . 遭受财产损失
[单选题]按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A . 3个月B . 6个月C . 9个月D . 1年
[单选题]不属于证券营业部交易系统常见故障的有（）。A .自助委托中断B .银证转账系统故障C .不能及时开立股票账户D . D.客户股票、资金数据丢失
[单选题]当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。A .5%B .10%C .15%D .20%
[单选题]下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。A . 工作人员有章不循、违规操作B . 信息技术系统发生技术故障C . 内部控制不严D . 违反法律、行政法规和监管部门规章
[单选题]根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A .3%B .5%C .7%D .10%
[单选题]目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A .每月B .每季度C .每半年D .每年
[单选题]（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A . 一致性B . 合法性C . 规范性D . 真实性
[单选题]证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C . 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D . 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
[单选题]（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A . 国务院B . 证券交易所C . 中国证券业协会D . 中国证监会
[单选题]目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（）。A .存人境内商业银行的现汇存款B .存入境内商业银行的外币现钞存款C .从境外汇人的外汇资金D .外币现钞
[单选题]下列关于大宗交易的说法，不正确的有（）。A .大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B .申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C .有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D . D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
[单选题]所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。A . 非上市公司B . 上市公司的流通股份C . 境外上市公司D . 上市公司的非流通股份
[单选题]全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。A .30B .61C .91D .360
[单选题]营业部提供的咨询服务不包括（）。A .向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B .向投资者提示入市风险及防范措施C .向投资者推荐业绩优良的股票D .简单介绍技术分析软件使用方法
[单选题]我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A . 1000万份B . 200万份C . 100万份D . 50万份
[单选题]银行间债券市场的债券交易采用的是（）。A . 询价交易方式B . 折价交易方式C . 众人竞价方式D . 官方定价方式
[单选题]融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A . 证券公司向客户B . 银行向客户C . 银行向证券公司D . 证券公司向银行
[单选题]设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（）。A .10%B .15%C .20%D .30%
[单选题]LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。A . 基金管理人及其代销机构B . 基金托管人及其代销机构C . 基金托管人D . 基金管理人
[单选题]证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（）。A .10%B .5%C .8%D .15%
[单选题]发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。A .谁主管谁负责B .快速反应C .重点保护D .疏导化解
[单选题]证券交易所的会员代表由（）担任。A . 证券公司人员B . 会员高级管理人员C . 交易所管理人员D . 董事会人员