证券投资管理题库

[多选题] 宏观经济环境分析的主要因素包括：（）。A . 经济体制和产业结构B . 经济运行状况和经济周期C . 宏观经济政策D . 投资时机

[多选题] 投资机构风险预警机制与风险管理结构的关系是：（）。A . 风险预警是投资机构风险防范和管理的感知侧面B . 风险管理则是投资机构风险预警的具体实施侧面C . 风险管理结构都是投资机构必须具备的风险防范基本手段，风险预警机制则可有可无D . 投资机构一般应由风险预警系统对所处环境或内部风险的可能和状态进行测评，然后及时反映到管理层并发出相应的控制风险指令，最终将投资风险完全有效的管理起来

[填空题] 技术分析的三项市场假设：1）（）；2）（）；3）历史会重演。

[填空题] 货币政策的调整直接、迅速地影响证券市场。中央银行贯彻货币政策、调整信贷与货币供应量的手段主要有三个：（）、（）、（）。

[单选题]部分高科技行业属于（）行业。A . 新兴B . 成长型C . 保守型D . 防御型

[多选题] 股票首次公募发行的程序包括（）A . 准备阶段B . 申请阶段C . 促销阶段D . 发售阶段

[单选题]理性的股票投资者的（）等于该投资者购买股票占用资金的机会成本。A . 无风险收益率B . 最高收益率C . 必要收益率D . 根据在假定均衡市场条件下系统风险完全补偿的CAPM模型计算出来的期望收益率

[单选题]净资产收益率是衡量企业（）的重要指标。A . 流动性B . 经营能力C . 获利能力D . 资本结构

[多选题] 下列属于周期型行业的有（）A . 消费品业B . 公用事业C . 食品业D . 耐用品制造业E . 采矿业

[名词解释] 汇率

[判断题] 总量分析主要是一种动态分析，国为它主要研究总量指标的变动规律。A . 正确B . 错误

[单选题]如果市场利率持续大幅上升，投资者评估股票和其他有价证券的折现率（即投资者要求的必要收益率）一般会（）。A . 不变B . 上升C . 下降D . 无法判断

[单选题]会计师事务所、律师事务所机构等主要属于资本*市场的（）。A . 融资主体B . 机构投资者C . 中介机构D . 监管机构

[单选题]以下不属于证券监管主要手段的是（）A . 法律手段B . 经济手段C . 行政手段D . 他律手段

[单选题]能够撤单的委托有（）。A . 集合竞价时间的委托B . 连续竞价时尚未成交的委托C . 将可转债转换成股票D . 申购新股

[单选题]在产出目标既定的前提下，产业结构运行的状态越好，那么全社会所需的投资总额就（）。A . 越多B . 越少C . 不变D . 趋向无穷大

[单选题]周期性行业发展状况与宏观经济周期（）。A . 无关B . 正相关C . 负相关D . 有时正相关有时负相关

[多选题] 基金制定投资政策的基本内容一般包括（）。A . 确定投资目标和投资范围B . 确定各具体的单个投资品种C . 确定组合分散化的程度D . 确定资金投入比例

[单选题]市场利率上升时，债券价值的变动方向是（）。A . 上升B . 下降C . 不变D . 随机变化

[多选题] 关于基金资产配置不同策略的比较，以下表述正确的有（）。A . 买入并持有策略属于最消极型的投资组合管理方法B . 恒定混合比例策略适用于市场平稳向好的发展时期（即通常说的“慢牛”行情），对市场的流动性并无特别的要求C . 投资组合保险策略适用于市场表现出明显的主升或主跌趋势的行情，并且对市场的流动性有非常高的要求D . 战术性资产配置能否成功主要取决于基金管理人对各资产类别短中期之内收益变化的预测和把握能力密切相关

[多选题] 基金战略性资产配置的具体策略包括（）。A . 买入并持有策略B . 恒定混合比例策略C . 投资组合保险策略D . 技术分析和短线套利策略

[填空题] 证券交易价格形式有：（）、（）、（）、清算价格、市场价格、交易价格。

[名词解释] 股权登记日

[多选题] 以下关于宏观经济运行状况与投资的关系的表述中正确的有（）。A . 当总供给和总需求平衡时，投资是基本适度的B . 当总供给大于总需求时，如是投资需求引起的，对投资增长有一定刺激作用C . 如果总供给大于总需求不是投资需求引起的，对投资增长同样有刺激作用D . 如果总供给小于总需求，总体上对投资增长有刺激作用

[问答题] 资产要素分析，具体包括哪些？

[填空题] 反转形态主要有：（）、（）、三重底和三重顶、圆底和圆顶、Ｖ型反转。

[多选题] 开放式基金从负债角度进行流动性管理时应考虑的问题包括（）。A . 证券的持有期同现金支付的期限相匹配B . 对短期资金来源的部分，主要应投资在国债等流动性较强的资产上C . 负债的期限结构应与资产匹配，并能满足预测的现金需求D . 控制负债成本对收益率的影响并注意债务风险管理

[多选题] 金融机构投资的基本特点是（）。A . 能充分吸纳社会的闲散资金，聚集成庞大的资金力量B . 投资专业化水平较高，注重投资资产的安全性，能有效进行投资组合，分散投资风险C . 投资手段多样和灵活，收集分析各类投资信息的能力强，具有应付各类复杂变化的能力D . 即使因金融机构投资失误造成严重失控，也不会给整个投资市场带来灾难性后果

[问答题] 公司经营管理分析的内容有哪些？

[多选题] 优先股股票和普通股股票的区别包括：（）。A . 在分配公司利润时，优先股股东可先于普通股且以约定的比率进行分配B . 当股份有限公司因解散、破产等原因进行清算时，优先股股东可先于普通股股东分取公司的剩余资产C . 优先股股东享有比普通股股东更加广泛的公司经营参与权D . 优先股股票不可以由股份公司赎回