证券投资基金综合题库

[多选题] 用以反映货币市场基金收益的常用指标包括（）。A . 最近7日年化收益率B . 日每百万份基金净收益C . 日每万份基金净收益D . 基金净值增长率

[多选题] 以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。A . 需要组织专家进行现场检查B . 需要对基金募集申请材料进行有效性审查C . 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定D . 要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序

[多选题] 从国际基金销售渠道的状况看，下列属于基金代销渠道的有（）。A . 独立的投资顾问B . 折扣经纪人C . 证券公司销售网络D . 基金超市

[单选题]以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A . 基金代销机构B . 基金托管人C . 基金管理公司D . 基金份额持有人

[多选题] 三大经典风险调整绩效衡量方法包括（）。A . 信息比率B . 特雷诺指数C . 詹森指数D . 夏普指数

[单选题]根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A . 投资决策委员会B . 风险控制委员会C . 投资部D . 研究部

[多选题] 对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。A . 保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证B . 保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证C . 保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间D . 保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失

[多选题] 与股票基金相比，债券基金有以下哪些特点（）。A . 对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力B . 对追求长期增值的投资者具有较强的吸引力C . 波动性较大D . 波动性较小

[单选题]下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。A . 有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B . 按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C . 全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D . 美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

[多选题] 计算基金信息比率要用到的变量包括（）。A . 基金收益率的标准差B . 基准组合收益率C . 基金的β值D . 基金收益率

[单选题]证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。A . 基金当事人B . 基金管理人C . 基金代销人D . 基金托管人

[多选题] 在下列情况中，投资组合风险分散效果将会改善的是（）。A . 精简投资组合中证券的数量和种类B . 增加投资组合中证券的数量和种类C . 加强投资组合中各种证券的关联性D . 使投资组合更加的多元化

[多选题] 在我国，遇到下列（）情形时，可以暂停基金估值。A . 法定节假日B . 基金投资的某只股票非正常原因停牌C . 证券交易所暂停营业D . 基金代销机构暂停营业

[单选题]下列不属于金融衍生工具的是（）。A . 债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B . 当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C . 当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D . 债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低

[单选题]2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（）正式实施。A . 发布之日起B . 发布当月起C . 当年12月1日起D . 次年1月1日起

[单选题]复利现值的计算公式为（）。A . FV=PV×（1+i×t）B . PV=FV/（1+i×t）=FV×（1-i×t）C . FV=PV/（1+i）n=PV×（1+i）-nD . PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n

[多选题] 关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。A . 用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度B . 可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达C . 证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示D . 方差的值越大，说明该证券组合的风险越大

[多选题] 根据有关规定，基金运作费用包括（）。A . 律师费B . 审计费C . 持有人大会费用D . 分红手续费

[多选题] 以下关于久期的叙述，正确的是（）。A . 附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B . 对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同C . 对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大D . 假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

[多选题] 根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。A . 财务状况良好，运作规范稳定B . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C . 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

[多选题] 指数基金的投资管理人（）。A . 办理基金份额的发售申购赎回等事项B . 依法募集基金C . 办理基金备案手续D . 编制中期及年度基金报告

[多选题] 证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）。A . 基金份额持有人B . 基金托管人C . 中国证监会D . 基金代销机构

[多选题] 在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法正确的有（）A . 债券信用等级的研究有重要意义B . 债券的久期策略在实践中非常重要C . 对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注D . 宏观利率走势的判断有重要意义

[单选题]下列关于资产配置的论述，错误的是（）。A . 资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置B . 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同C . 战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调D . 资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置

[多选题] 根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括下列各项中的（）。A . 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B . 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施C . 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D . 有高效安全的清算、交割系统

[多选题] 在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的（）。A . 投资计划B . 投资目标C . 投资组合总体计划D . 投资策略

[多选题] 在弱势有效市场下，使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。A . 道氏理论B . 移动平均法C . 价量关系指标D . 股利贴现模型

[单选题]显性成本包括（）。1佣金Ⅱ买卖价差Ⅲ印花税Ⅳ过户费A . I、Ⅱ、ⅢB . I、Ⅲ、ⅣC . Ⅱ、Ⅲ、ⅣD . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多选题] 基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。A . 衍生工具收益B . 债券投资收益C . 股利收益D . 股票投资收益

[多选题] 下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（）。A . 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务B . 代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项C . 代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项D . 基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召