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《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。

[多选题] 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。A . 接受他人委托从事证券投资B . 投资者与委托人约定分享证券投资收益C . 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D . 向委托人承诺证券投资收益

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  • 证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议

    [判断题] 证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。()A . 正确B . 错误

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  • 中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了()。

    [多选题] 中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了()。A . 《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》B . 《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》C . 《中国证券分析师职业道德守则》D . 《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》

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  • ASAF的发起者为()的证券分析师协会。

    [多选题] ASAF的发起者为()的证券分析师协会。A . 澳大利亚B . 中国香港C . 日本D . 韩国

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  • 研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告,获取销售收入。()

    [判断题] 研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告,获取销售收入。()A . 正确B . 错误

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  • 证券分析师职业道德的十六字原则有()。

    [多选题] 证券分析师职业道德的十六字原则有()。A . 谨慎客观B . 独立诚信C . 勤勉尽职D . 公正公平

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  • 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。()

    [判断题] 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。()A . 正确B . 错误

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  • CIIA考试的特点有()。

    [多选题] CIIA考试的特点有()。A . 考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求B . 考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性C . 尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权D . 允许CIIA考试本土化

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  • AIMR由原来的()于1990年合并而成,总部设在美国。

    [多选题] AIMR由原来的()于1990年合并而成,总部设在美国。A . 金融分析师联盟B . 特许金融分析师学院C . 欧洲证券分析师公会D . 亚洲证券分析师联合会

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  • 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报

    [多选题] 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的()进行核查和验证。A . 公允性B . 真实性C . 准确性D . 完整性

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  • 从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有()。

    [多选题] 从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有()。A . 执业回避B . 自营、受托投资管理C . 信息披露D . 隔离墙

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  • CHA中的国际通用知识考试的内容涉及()。

    [多选题] CHA中的国际通用知识考试的内容涉及()。A . 经济学B . 股票定价与分析C . 财务会计和财务报表分析D . 金融衍生工具定价和分析

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  • 证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果,关注证券定价,但不关注买卖时机等

    [判断题] 证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果,关注证券定价,但不关注买卖时机等具体的操作性投资建议。()A . 正确B . 错误

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  • 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建

    [判断题] 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。()A . 正确B . 错误

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  • 依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人

    [多选题] 依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括:()。A . 接受他人委托从事证券投资B . 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益C . 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告D . 中国证监会、协会禁止的其他行为

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  • 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。()

    [判断题] 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。()A . 正确B . 错误

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  • 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。

    [多选题] 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。A . 在作出投资建议和操作时应注意适宜性B . 合理的分析和表述C . 信息披露D . 保存客户机密、资金以及证券

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  • 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指()。

    [多选题] 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指()。A . 公平对待已有客户和潜在客户原则B . 信托责任原则C . 独立性和客观性原则D . 谨慎客观原则

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  • 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循

    [多选题] 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。A . 独立B . 客观C . 公平D . 审慎

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  • 对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。

    [多选题] 对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。A . 应当忠实客户利益B . 不得为公司及其关联方的利益损害客户利益C . 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益D . 不得为特定客户利益损害其他客户利益

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  • 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业

    [判断题] 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()A . 正确B . 错误

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  • 从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别

    [判断题] 从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬。()A . 正确B . 错误

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  • 谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对相关因素进行尽

    [判断题] 谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,向投资者或客户提供规范的专业意见。()A . 正确B . 错误

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  • 中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管

    [判断题] 中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()A . 正确B . 错误

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  • 实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。

    [判断题] 实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。()A . 正确B . 错误

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  • 对于财务顾问业务,按照证券公司总部和营业部分工侧重不同,主要的组织管理方式有()

    [多选题] 对于财务顾问业务,按照证券公司总部和营业部分工侧重不同,主要的组织管理方式有()。A . 侧重公司总部实现服务产品化B . 侧重公司营业部实现服务产品化C . 注重发挥证券营业部自主服务能力D . 注重发挥证券总部自主服务能力

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  • 证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究

    [判断题] 证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。()A . 正确B . 错误

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  • 证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾

    [多选题] 证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。A . 公平B . 合理C . 自愿D . 公开

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  • 证券经纪业务的基本要素是()。

    [多选题] 证券经纪业务的基本要素是()。A . 市场席位进入B . 账户管理C . 结算清算D . 接收下单

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  • 投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。()

    [判断题] 投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。()A . 正确B . 错误

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