A .银监会
B .上级行
C .银监会派出机构
D .人民银行
[单选题]银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。A .1名B .1名以上C .2名D .2名以上
[多选题] 银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构()相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。A .人员数量B .业务复杂程度C .资产规模D .风险管理
[单选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由()发起制定业务制度和办法。A .具体业务部门B .内部控制部门C .风险管理部门D .法律合规部门
[单选题]《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。A .产品报备B .案防工作C .高管人员D .内控水平
[单选题]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。A . 1B . 2C . 3D . 4
[多选题] 《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()A .学历B .能力C .经验D .专业素质
[单选题]银行业金融机构案防工作自我评估应当由()负责。A .银行业金融机构总行(部)B .银行业金融机构各一级分行C .银行业金融机构各二级分行D .由银行业金融机构各分支机构自行组织
[多选题] 银行业金融机构案防工作评估办法是根据()A .银行业监督管理法B .商业银行法C .人民银行法D .银行从业管理办法
[多选题] 银行业金融机构案防工作评估包括()A .金融机构自我评估B .报送评估报告C .明确评估职责D .监管机构监管评价
[判断题] 银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行(部)具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。A . 正确B . 错误