A .警告
B .记过
C .记大过
D .解除劳动合同
[多选题] 银行业金融机构内部审计的目标是()A .保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行;B .在银行业金融机构风险框架内,促使风险控制在可接受水平;C .改善银行业金融机构的运营,增加价值;D .持续提高盈利能力。
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指按照()规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,由行政机关、有关部门任命(推荐任命、聘用)的银行业金融机构董(理)事、监事及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。A . 《中华人民共和国劳动合同法》B . 《中华人民共和国商业银行法》C . 《中华人民共和国银监法》D . 《中华人民共和国合同法》
[多选题] 银行业金融机构内部审计事项主要包括()A .经营管理的合规性及合规部门工作情况B .内部控制的健全性和有效性、机构运营绩效和管理人员履职情况等C .风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性D .信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况E .会计记录和财务报告的准确性和可靠性F .与风险相关的资本评估系统情况
[判断题] 依照法律规定国务院银行业监督管理机构可以对已被接管银行业金融机构的有关人员采取限制其一定人身自由的措施。A . 正确B . 错误
[多选题]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,不得()A.利用内幕信息买卖有相关关
[主观题]简述银行业金融机构内部审计部门的权限。
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构从业人员拒绝(),及时报告大额交易和可疑交易,履行反洗钱义务。A . 不正当竞争B . 洗钱C . 内幕交易D . 商业贿赂
[单选题]银行业金融机构内部审计人员应具备相应的专业从业资格,其中规定从业经验:内部审计人员至少应具备()年以上金融从业经验;审计项目负责人员至少应具有()年以上审计工作经验,或六年以上金融从业经验。A .2,3B .1,2C .2,1D .1,1
[多选题] “银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》)第二条规定的人员。包括()A .与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。B .银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员。C .银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。D .银行业金融机构退休人员。
[主观题]银行业金融机构内部审计事项主要包括哪些内容?