证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。()

[单选题]证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括()A．记载客户身份的各类信息、资料B．反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料C．业务函件D．业务凭证

[判断题] 《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。A . 正确B . 错误

[单选题]证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()A．客户信息的公开程度B．客户所持身份证件或身份证明文件的种类。C．自然人客户财务状况、资金来源、年龄D．非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

[单选题]证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性。A．可稽核性B．正确性C．可行性D．完整性

[单选题]金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。A . 每月B . 每季C . 每半年D . 每年

[单选题]金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息。对本金融机构风险A . 级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。B . A、每半年C . B、每季度D . C、每年E . D、一个月

[主观题]在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，证券期货业金融机构可以向可疑主体直接核实发生可疑交易活动的原因。()

[单选题]对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，金融机构至少多久进行一次审核？（）A . 每月B . 每季度C . 每半年D . 每年

[单选题]风险等级划分后，金融机构应()。A．根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B．对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C．对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户，至少每半年进行一-次审核D．风险划分标准报送中国人民银行

[判断题] 办理指定交易，证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。A . 正确B . 错误