[多选题] 总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部,由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作,主要职责包括、()A .负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作B .对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选,对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论C .整理内控合规预警委员会会议纪要,并跟踪和督促纪要的贯彻落实D .内控合规预警委员会授权的其他职责
[单选题]在内控合规管理信息系统中,由()对关联交易预警提示进行后续处理。.A . 关联交易审核员B . 关联方审核员C . 关联方确认员D . 关联交易业务审查人员
[多选题] 内控合规预警应本着“防为上,救次之,戒为下”的宗旨,遵循以下原则()A .全面预警原则。全行各部门及全体员工均有内控合规预警职责。B .及时报告原则。各部门应及时报告所发现的各种预警信号。C .快速反应原则。对于生效预警信号必须采取应对行动,在紧急情况下,相关人员可以本着有利于我行利益的原则,按照规定程序快速反应
[单选题]合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A . 信用风险和市场风险B . 法律风险和市场风险C . 法律风险和战略风险D . 法律风险、道德风险和信誉风险
[多选题] 内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的()。A . 作业平台B . 信息平台C . 管理平台D . 技术平台
[判断题] 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。A . 正确B . 错误
[多选题] 在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。A . 检查计划审核B . 关联方审核C . 用户授权D . 检查项目立项
[多选题] 作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。A . 制度库B . 违规点库C . 检查监督数据库D . 指标、报表、报告
[多选题] 内控合规管理信息系统可自动生成()报告。A . 项目B . 专项C . 综合D . 可疑
[单选题]合规工作具有建设性、预警性、()、动态性的特点。A . 独立性、外部性B . 外部性、检查性C . 独立性、稳定性D . 防范性、灵活性