[多选题]

对高级管理人员的监管手段包括()。

A . 对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核

B . 监事发现异常情况及时报告

C . 中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话

D . 离任审计、离任审查

参考答案与解析:

相关试题

加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括()。

[多选题] 加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括()。A .有利于规范基金管理公司的运作,保护基金份额持有人利益B .有利于提高基金高级管理人员的执业素质,加强职业道德教育,促进其自律意识的发挥C .有利于防范基金管理公司的经营风险,及时发现、堵塞经营管理中的漏洞D .有利于实现信息资源的高效集中与共享,为全面、科学、动态的监管决策提供依据

  • 查看答案
  • 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()

    [单选题]对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务

  • 查看答案
  • 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。

    [单选题]对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务

  • 查看答案
  • 《保险专业代理机构监管规定》所称的高级管理人员不包括(  )。

    [单选题]《保险专业代理机构监管规定》所称的高级管理人员不包括(  )。A.保险专业代理公司的总经理、副总经理B.与保险专业代理公司总经理具有相同职权的管理人员

  • 查看答案
  • 公司的高级管理人员,不包括(  )。

    [单选题]公司的高级管理人员,不包括(  )。A.经理.副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人

  • 查看答案
  • 公司的高级管理人员,不包括()。

    [单选题]公司的高级管理人员,不包括()。A.经理.副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人

  • 查看答案
  • 依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括

    [单选题]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括( )。A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人

  • 查看答案
  • 依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括

    [单选题]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括( )。A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人

  • 查看答案
  • 依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括

    [单选题]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括( )。A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人

  • 查看答案
  • 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司

    [多选题] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。A .总经理、副总经理B .财务负责人C .首席风险官D .营业部负责人

  • 查看答案
  • 对高级管理人员的监管手段包括()。