A . 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B . 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C . 业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D . 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
[不定项选择] 中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。A .内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则B .控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求C .投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行D .基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
[单选题]中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
[单选题]中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。A.销售机构的内部控制是否体现健全.有效.独立.审慎的原则B.控制环境.风险评估.授权控制
[单选题]中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
[不定项选择] 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。A .各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B .基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C .在办理基金的清算交割事宜中,要既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立D .托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
[不定项选择] 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括()。A .进入基金管理公司及其分支机构进行检查B .要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C .询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明D .查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
[单选题]中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明D.查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
与对基金管理公司的日常监管一样,中国证监会主要通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行不定期现场检查等方式,实现对托管银行的日常监管。中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括哪些?
[主观题]中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ( )
[判断题] 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()A . 正确B . 错误