[不定项选择]

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。

A .一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的l0%

B .同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

C .基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D .违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

参考答案与解析:

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基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下()等情形。

[多选题] 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下()等情形。A .单只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过资金资产净值的10%B .同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%C .基金财产参与股票发行申购,单只基金申报的金额超过该基金的总资产D .投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的10%

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  • 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有()行为。

    [不定项选择] 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有()行为。A .将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B .办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C .以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D .向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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  • 基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用()的方式。

    [单选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用()的方式。A .基金池B .资产组合C .集中投资D .现金投资

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  • 基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用()的方式。

    [单选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用()的方式。A.资产组合B.风险组合C.审慎经营D.收益最大化

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  • 证券投资基金投资不得有下列情形( )。

    [单选题]证券投资基金投资不得有下列情形( )。A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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  • 《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。

    [单选题]《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者

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  • 我国《证券投资基金法》规定,基金财产主要投资于( )。

    [单选题]我国《证券投资基金法》规定,基金财产主要投资于( )。A.非公开发行股票B.货币市场工具C.资产支持证券D.权证

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  • 证券投资基金投资不得有的情形有()。

    [单选题]证券投资基金投资不得有的情形有()。A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的l0%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的l0%C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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  • 证券投资基金投资不得有的情形有()。

    [不定项选择] 证券投资基金投资不得有的情形有()。A .一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%B .同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%C .基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D .违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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    [判断题] 按我国相关规定,对于证券投资基金(封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,应征收营业税。()A . 正确B . 错误

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