A .高风险
B .低风险
C .高度关注
D .一般关注
[单选题]反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作B.基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度,并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作C.基金管理公司为客户开立基金账户时,应当进行客户身份识别和等级划分D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中,也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
[问答题] 反洗钱客户风险等级评定是指什么?
[多选题] 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列()风险因素。A . 客户的特点或者账户的属性B . 信用等级C . 地域D . 业务E . 行业
[单选题]我行反洗钱客户风险评级采取的评级规则是()。A .360°评级规则B .直接评级规则C .计分评级规则D .直接评级规则和计分评级规则相结合
[问答题] 反洗钱客户风险等级管理应遵循那些原则?
[多选题] 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素?()A . 客户的特点或者账户的属性B . 客户是否为外国政要C . 地域D . 业务E . 行业
[多选题] 客户洗钱风险等级根据划分标准可分为()。A .低风险B .中风险C .高风险D .无风险
[单选题]对于在反洗钱客户风险等级管理系统上线前开户的客户,系统将()其为低风险等级客户,客户开户行应根据实际情况调整客户风险等级。A . 指定;B . 默认;C . 回显;D . 录入
[多选题] 反洗钱系统客户号()。是指反洗钱系统使用的客户号,反洗钱系统客户号生成规则分为()。A . 11+客户信息系统生成的16位客户号B . 11+客户账号C . 13+客户信息系统生成的16位客户号D . 13+客户账号
[多选题] 反洗钱工作的风险点()。A .为不提供身份证件或提供假身份证件的客户开立存款账户B .为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务C .发生大额、可疑交易,不按规定及时、准确报告D .不按规定期限保管账户资料和交易记录,账户资料和交易记录保存不完整E .泄露反洗钱工作信息F .未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作。