A . 建立评估机制
B . 建立监管评估的范围
C . 制定监管措施
D . 鼓励银行持续改善内部管理
E . 独立的法人操作风险管理部门
[主观题]1988年7月巴塞尔银行监管委员会发布的《巴塞尔报告》,其内容就是确认了监管银行资产的可行性统一标准。
[单选题]1988年7月巴塞尔银行监管委员会发布的《巴塞尔报告》,其内容就是确认了监管银行()的可行统一标准。A .存款B .贷款C .风险D .资本
[判断题] 1988年12月,巴塞尔银行监管委员会发布了《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》,这是国际社会通过金融系统遏制洗钱的重要文件,该声明提出了金融机构反洗钱的四条基本要求:识别客户身份、报告可疑交易、加强与执法机关合作和建立内控制度的规定。A . 正确B . 错误
[单选题]( )年7月巴塞尔银行监管委员会发布的《巴塞尔资本协议》,其内容就是确认了监管银行资本的可行统一标准。A.1975B.1980C.1984D.1988
[判断题] 2001年,巴塞尔银行监管委员会发布了题为《银行客户尽职调查》的咨询文件,对银行监管当局和银行业提出了更加具体的对客户尽职调查的要求。A . 正确B . 错误
[单选题]()巴塞尔银行监管委员会发布了《统一资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》(简称新资本协议)A .2004年3月B .2004年6月C .2004年9月D .2004年12月
[单选题]巴塞尔银行监管委员会成立于( )年。A.1965B.1974C.1975D.1985
[多选题] 2010年巴塞尔银行委员会提出的银行操作风险管理的三道防线包括(A . 业务条线管理B . 独立的法人操作风险管理部门C . 建立评估机制D . 独立的评估与审查E . 鼓励银行持续改善内部管理
[判断题] 2012年巴塞尔委员会修订了《有效银行监管的核心原则》,要求商业银行应培育良好的内部控制环境,以保障开展业务时考虑其风险状况。()A . 正确B . 错误
[多选题] 巴塞尔委员会于1997年9月公布了《有效银行监管的核心原则》,其中包括()。A . 监管主体的独立性原则B . 依法监管原则C . “内控”与“外控”相结合的原则D . 稳健运营与风险预防原则E . 母国与东道国共同监管原则