A .中资商业银行
B .外资独资银行
C .中外合资银行
D .农村信用合作社
[单选题]根据《商业银行操作风险管理指引》,( )等其他银行业金融机构参照执行。A.政策性银行B.国有商业银行C.股份制银行D.城市商业银行
[单选题]根据《商业银行操作风险管理指引》,()等其他银行业金融机构参照执行。A .政策性银行B .国有商业银行C .股份制银行D .城市商业银行
[多选题] 适用《商业银行合规风险管理指引》的银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的()。A . 中资商业银行B . 外资独资银行C . 中外合资银行D . 外国银行分行E . 城市信用合作社
[多选题]根据《银行业金融机构国别风险管理指引》,商业银行选择的计量方法应当至少满足( )。A.能够覆盖所有风险暴露B.有一定的模型作为基础C.能够覆盖所有重
[单选题]根据《商业银行操作风险管理指引》,当发生抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金()万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额()万元以上的案件时,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告。A . 50,200B . 10,800C . 20,500D . 30,1000
[判断题] 中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。A . 正确B . 错误
[多选题]根据《银行业金融机构全面风险管理指引》的规定,商业银行在信息安全管理体系方面应( )。A.建立合理的信息安全管理组织架构及制度体系B.信息安全管理体
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A . 联系B . 分离C . 结合D . 交叉
[判断题] 银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A . 正确B . 错误
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应明确()。A.合规风险报告路线B.合规风险报告的要素、格式和频率C.合规风险报告时间D.合规风险报告内