[多选题]

下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()。

A . 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

B . 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

C . 证券交易所对首席风险官进行自律管理

D . 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

参考答案与解析:

相关试题

下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有(  )。

[多选题]下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有(  )。A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进

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    [多选题]下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有()。A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督.检查B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监

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    [单选题]下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是()。A . 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B . 向期货公司监事会负责C . 期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D . 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

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  • 下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。

    [单选题]下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。A . 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B . 首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务C . 期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意D . 董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

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    [单选题]下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。A.应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患B.其履行职责应当保持充分的独立性,做出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

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    [单选题]期货公司聘任首席风险官,下列说法错误的是()A . 应当由股东会作出决议B . 应当根据章程的规定进行提名和聘任C . 拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格D . 公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意

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  • 关于期货公司首席风险官的任职条件,下列表述中正确的有()。

    [多选题]关于期货公司首席风险官的任职条件,下列表述中正确的有()。A.必须通过资质测试B.必须具有期货从业人员资格C.必须具有一定的期货从业经历D.必须具有大

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  • 关于期货公司首席风险官的任职条件,下列表述中正确的有( )。

    [多选题]关于期货公司首席风险官的任职条件,下列表述中正确的有( )。A.必须通过资质测试B.必须具有期货从业人员资格C.必须具有一定的期货从业经历D.必须具有

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  • 下列关于首席风险官的说法,正确的有(  )。

    [多选题]下列关于首席风险官的说法,正确的有(  )。A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应

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  • 期货公司拟免除首席风险官的职务,下列说法中正确的是()。

    [单选题]期货公司拟免除首席风险官的职务,下列说法中正确的是()。A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.不需要正当理由D.应当向公司住所

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