[单选题]

法律/合规部门主要承担的职责不包括()。

A . 协助制定法律/合规政策

B . 适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求

C . 开展法律/合规培训和教育项目

D . 经营管理的合规性和合规部门工作情况

参考答案与解析:

相关试题

法律/合规部门主要承担的职责包括()。

[多选题] 法律/合规部门主要承担的职责包括()。A . 协助制定法律政策B . 适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求C . 开展法律培训和教育项目D . 经营管理的合规性和合规部门工作情况E . 参与商业银行的组织架构和业务流程再造

  • 查看答案
  • 法律£¯合规部门主要承担以下哪些职责?( )。

    [单选题]法律/合规部门主要承担以下哪些职责?( )。A.协助制定法律/合规政策B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求C.开展法律/合规培训和教育项目D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造

  • 查看答案
  • 合规管理部门的基本职责不包括( )。

    [单选题]合规管理部门的基本职责不包括( )。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

  • 查看答案
  • 合规管理部门的基本职责不包括()

    [单选题]合规管理部门的基本职责不包括()A.实施充分且有代表性的压力评估和测试B.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

  • 查看答案
  • 合规管理部门的基本职责不包括(  )。

    [单选题]合规管理部门的基本职责不包括(  )。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经

  • 查看答案
  • 董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。

    [单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A.审议批准公司年度合规报告B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.审议批准合规管理的基本制度

  • 查看答案
  • 董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。

    [单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

  • 查看答案
  • 董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

    [单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合

  • 查看答案
  • 董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

    [单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合

  • 查看答案
  • 合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

    [单选题]合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

  • 查看答案
  • 法律/合规部门主要承担的职责不包括()。