A . 文件
B . 账目
C . 原始凭证
D . 报表
[主观题]银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料的行为。()此题为判断题(对,错)。
[判断题] 银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料A . 正确B . 错误
[多选题] 县级联社进行同业拆借交易,应与对手订立交易合同。交易合同的内容应当具体明确,详细约定同业拆借双方的权利和义务。合同应包括以下内容()A . 同业拆借交易双方的名称、住所及法定代表人的姓名B . 同业拆借成交日期C . 同业拆借交易金额D . 同业拆借交易期限
[单选题]证券公司应当妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录等有关资料。上述资料的保存期不得少于( )年。A.5B.10C.15D.20
[单选题]金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录,与衍生产品交易有关的电话录音应保存()以上。A.3个月B.半年C.1年D.3年
[多选题] 县级联社进行同业拆借交易应通过全国统一的同业拆借网络。全国统一的同业拆借网络包括()A . 全国银行间同业拆借中心的电子交易系统B . 中国人民银行分支机构的拆借备案系统C . 银行自身拆借中心的电子交易系统D . 中国人民银行认可的其他交易系统
[判断题] 银行应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定,上述资料的保存期限()。A . 不得少于5年B . 不得少于10年C . 不得少于15年D . 不得少于20年
[单选题]金融机构应当按照的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。( )A.安全B.完整C.准确D.保密
[单选题]金融机构应当按照安全、准确、()、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A . 全面B . 系统C . 完整D . 完全