证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。

[主观题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 （ ）

[多选题] 证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。A . 弄虚作假B . 徇私舞弊C . 故意刁难当事人D . 不按规定履行报告义务的

[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，

[主观题]取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）

[单选题]关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处

[单选题]关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处

[单选题]关于证券从业人员资格管理，下列说法正确的有（　）。Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的，由协会责令改正Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员

[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分

[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）年内不受理该人员的执业证书申请。A.2B.3C.4D.5

[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）年内不受理该人员的执业证书申请。A.2B.3C.4D.5