A . 合法合规,审慎经营
B . 大胆创新,勇于实践
C . 小心谨慎,控制风险
D . 节约研发成本
[多选题] 在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是()A . 三公原则B . 承担有限责任原则C . 代理原则D . 效率原则
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类工作必须坚持的原则是( )。A.依法合规、客观公正B.依法合理、客观公正C.依法合规、公平公正D.依法合理
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类工作必须坚持的原则是( )。A.依法合规、客观公正B.依法合理、客观公正C.依法合规、公平公正D.依法合理
[单选题]证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规范运作、利益至上、公平公正C.依法合规、诚实守信
[B单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加的业务属于创新业务的,除提交一般申请材料外,还应当提交( )。A.业务实施方案与可行性研究报
[多选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加的业务属于创新业务的,除提交一般申请材料外,还应当提交( )。A.业务实施方案与可行性研究报告
[B单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司经营创新业务,应当建立( )机制,对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。A.
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司经营创新业务,应当建立( )机制,对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。A.内
[B单选题]依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司增加业务种类应当符合的审慎性要求是( )。A.现有业务经营管理状况良好B.最近1年各项风险控制指标持
[多选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加业务种类,应当向证监会提交的材料包括( )。A.股东(大)会关于变更业务范围的决议B.与申请增