规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制

[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括(  )。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部

[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（  ）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部

[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（　）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员

[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工

[判断题]期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（　　）A.对B.错

[主观题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）

[单选题]证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A . 5%B . 30%C . 100%D . 500%

[判断题] 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。A . 建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B . 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C . 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D . 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

[单选题]证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )．A．建立自营业务的逐日盯市制度B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C．完善风险监控量化指标体系D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试