A . 未按规定审核客户身份资料,致使单位和个人利用虚假资料开立账户、银行卡及注册电子银行业务的
B . 未按规定审核非账户规定金额以上一次性交易的客户有效身份证件的
C . 未按规定重新识别客户身份的
D . 未按规定审核客户有效身份证件,对持已过有效期限的身份证件的客户未及时中止为其办理交易的
[单选题]某一违规问题,依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定,应给予问题责任人纪律处分,但整改责任单位仅对责任人进行积分处理,按照“三个到位”的认定标准,该问题整改属于()。A . 风险控制到位B . 风险控制不到位C . 责任追究不到位D . 责任追究到位
[多选题] 对账人员在对账过程中,出现哪些行为,按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》进行处理;情节严重的,移送有关部门处理()。A .制作虚假对账单据或对账信息B .造成对账单据丢失的C .伪造存款人回执、与存款人勾结的D .对账不符处理不及时
[多选题] 《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》(苏农银发2006第378号)中规定,对违规责任人员的处理原则:()A . A制度面前人人平等;B . B以事实为依据,视违规情节、后果等情况作出适当处理;C . C引发案件的,从重或加重处理;D . D涉嫌犯罪的,移送国家公安、司法机关处理;E . E国家法律法规、金融规章对违规行为的处理有特别规定的,从其规定。
[单选题]农业银行员工在贷记卡业务开展过程中,有下列行为的,按照《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》及其他相关规定,追究有关责任人责任,构成犯罪的,依法追究法律责任()。A . 利用贷记卡、信息及相关机具欺诈银行资金B . 教唆持卡人违规使用贷记卡C . 对贷记卡业务知识了解甚少D . 利用系统私自查询客户信息
[多选题] 中国农业银行电子银行业务规章制度体系由下列()几个部分组成。A .基本管理办法B .综合管理办法和专项管理办法C .操作规程D .实施细则
[多选题] 《中国农业银行员工行为守则》有关同事关系的规定,以下哪些是正确的?()。A .员工之间应互相尊重,和睦相处,坦诚相待B .尊重同事的个人隐私权利C .员工之间应当协作互助,营造和谐融洽、团结进取的工作氛围D .员工应当积极为同事开展跨岗位工作提供所需协助和配合,服从工作调遣和岗位变动E .不冒犯骚扰、侮辱诽谤、恐吓威胁或泄露他人隐私
[多选题] 《中国农业银行员工行为守则》要求员工在处理客户关系时应做到以下()等方面。A . 员工应尊重客户,以诚信、专业、高效、优质的服务获取客户信任B . 员工应当做到了解客户,并履行对客户尽职调查的义务C . 员工在向客户推荐产品或提供服务时,应对其法律风险、市场风险等进行充分的提示,不得虚假宣传、欺骗误导客户D . 员工应积极妥善处理客户投诉,及时反馈处理情况E .以诚信、专业、高效、优质的服务获取客户信任
[多选题] 《中国农业银行员工行为守则》要求员工在处理客户关系时,应做到以下哪些方面?()。A .员工应尊重客户,以诚信、专业、高效、优质的服务获取客户信任B .员工应当做到了解客户.并履行对客户尽职调查的义务C .员工在向客户推荐产品或提供服务时,应对其法律风险、市场风险等进行充分的提示,不得虚假宣传、欺骗误导客户D .员工要现场处理客户投诉.及时反馈处理情况E .以诚信、专业、高效、优质的服务获取客户信任
[单选题]对建行员工违反规章制度的行为,建行将会根据什么文件的规定给予相应处理?()A . 《中国建设银行领导人员问责办法》B . 《中国建设银行员工职业操守》C . 《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》D . 《中国建设银行员工从业禁止若干规定》
[单选题]中国农业银行属于()A . 中央银行B . 商业银行C . 政策性银行D . 非银行金融机构