[多选题]

()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

A .从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见

B .从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利

C .从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束。

D .对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报

E .为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核

参考答案与解析:

相关试题

下列()明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

[多选题] 下列()明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。A . 从业人员为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见B . 从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利C . 从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束D . 对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报E . 为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核

  • 查看答案
  • 下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“监管规避”的是(  )。

    [单选题]下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“监管规避”的是(  )。A.暗示客户可能伪造合同获得贷款B.报告客户违反了法律禁止性规定C.按照法律规定办理业

  • 查看答案
  • 某银行客户经理的下列行为中,违反了《银行业从业人员职业操守》中“监管规避”原则的

    [单选题]某银行客户经理的下列行为中,违反了《银行业从业人员职业操守》中“监管规避”原则的是()。A.为客户设计外汇结构B.建议客户利用关联企业委托贷款规避所得税C.建议投资国债(免利息税)D.为客户设计用汇计划

  • 查看答案
  • 银行从业人员与银行内其他部门人员之间的下列行为中,违反了《银行业从业人员职业操守

    [单选题]银行从业人员与银行内其他部门人员之间的下列行为中,违反了《银行业从业人员职业操守》中"信息保密"原则的是()。A . 讨论股票走势B . 共同参加经验交流会C . 询问对方领域的专业知识D . 谈论客户私人信息

  • 查看答案
  • 对违反银行从业人员职业操守的银行业从业人员( )。

    [单选题]对违反银行从业人员职业操守的银行业从业人员( )。A.所在机构应视情况给与相应的惩戒B.应被同行排斥C.如果没有违法的行为存在,就不必受到惩戒D.视情况向监管部门、司法机关报告E.情节严重的,应通报同业,丧失在银行机构工作的机会

  • 查看答案
  • 下列行为中,不符合银行业从业人员职业操守中关于“监管规避”要求的是()。

    [单选题]下列行为中,不符合银行业从业人员职业操守中关于“监管规避”要求的是()。A.暗示客户可以通过虚构贷款用途获得贷款B.按照法律规定办理业务C.正确理解法

  • 查看答案
  • 请教银行从业资格考.下列做法中,违反了《银行业从业人员职业操守》中关于"信息保密

    [单选题]请教银行从业资格考.下列做法中,违反了《银行业从业人员职业操守》中关于"信息保密"的规定的是( )。.下列做法中,违反了《银行业从业人员职业操守》中关于"信息保密"的规定的是()。A.某银行工作人员在办理企业贷款业务时,错误计算了贷款利率B.某银行工作人员由于业务繁忙,将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理C.某银行工作人员将其客户的贷款信息透露给另一名客户D.某银行工作人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票投资

  • 查看答案
  • 违反《银行业从业人员职业操守》的人员,( )。

    [单选题]违反《银行业从业人员职业操守》的人员,( )。A.可能受到公众谴责,但尚无法规对其进行实质性的约束B.其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒C.情节不严重的,不应当受到惩戒D.情节严重的,将被开除,但没有必要通报银行业协会乃至同业

  • 查看答案
  • 违反银行业从业人员职业操守的人员( )。

    [单选题]违反银行业从业人员职业操守的人员( )。A.情节不严重的,不应当受到惩戒B.情节严重的,将被开除,并被通报银行业协会乃至同业C.其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒D.情节严重的,将丧失在银行业金融机构工作的机会E.可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束

  • 查看答案
  • 违反银行业从业人员职业操守的人员,()。

    [多选题] 违反银行业从业人员职业操守的人员,()。A .可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束B .其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒C .情节不严重的,不应当受到惩戒D .情节不严重的,所在机构应当视情况给予相应惩戒E .情节严重的,将被开除,并被通报银行业协会乃至同业,丧失其在银行业金融机构工作的机会

  • 查看答案
  • ()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。