A .真实、准确、完整
B .合法、合规、有效
C .真实、准确、完整、及时
D .真实、有效、及时
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存C.对宣传推介材料进行合规审核D.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过
[单选题]信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理的主要措施包括()等。Ⅰ.对交易异常行为进行定义Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.每
[单选题]为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是()。A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到
[多选题] 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。A . 合规政策B . 合规管理部门的组织结构和资源C . 合规风险管理计划D . 合规风险识别和管理流程E . 合规培训与教育制度