[多选题]

农村中小金融机构在构建法律风险识别框架的基础上,可采用以下哪些方法进行法律风险识别()

A . 问卷调查

B . 访谈调研

C . 头脑风暴

D . 德尔菲法

E . 检查表法

参考答案与解析:

相关试题

农村中小金融机构构建法律风险识别框架,进行法律风险识别过程中,以下()是根据法律

[单选题]农村中小金融机构构建法律风险识别框架,进行法律风险识别过程中,以下()是根据法律法规识别法律风险。A . 通过对与银行相关的法律法规的梳理,发现不同法律法规中存在的法律风险B . 通过对银行的利益相关者的梳理,发现与每一利益相关者相关的法律风险C . 根据银行各业务管理职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的梳理,发现各机构内可能存在的法律风险D . 通过对银行主要的经营管理活动的梳理,发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险

  • 查看答案
  • 农村中小金融机构构建法律风险识别框架,进行法律风险识别过程中,以下()是根据银行

    [单选题]农村中小金融机构构建法律风险识别框架,进行法律风险识别过程中,以下()是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险。A . 通过对银行主要经营管理活动的梳理,发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险B . 通过对银行的利益相关者的梳理,发现与每一利益相关者相关的法律风险C . 通过对不同的法律领域的梳理,发现不同领域内存在的法律风险D . 通过对与银行相关的法律法规的梳理,发现不同法律法规中存在的法律风险

  • 查看答案
  • 农村中小金融机构构建法律风险识别框架,通过对刑事法律风险、行政法律风险、民事法律

    [单选题]农村中小金融机构构建法律风险识别框架,通过对刑事法律风险、行政法律风险、民事法律风险的梳理,发现不同责任下银行存在的法律风险,这是从以下()角度识别法律风险。A . 根据银行组织机构设置识别B . 根据利益相关者识别C . 根据法律风险发生后承担的责任梳理D . 根据银行主要的经营管理活动识别

  • 查看答案
  • 农村中小金融机构进行法律风险识别不包括以下()

    [单选题]农村中小金融机构进行法律风险识别不包括以下()A . 查找银行各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的法律风险B . 对查找出的法律风险进行描述、分类,对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳C . 生成银行的法律风险清单D . 制定和实施法律风险应对计划

  • 查看答案
  • 农村中小金融机构构建法律顾问制度包括以下哪些工作()

    [多选题] 农村中小金融机构构建法律顾问制度包括以下哪些工作()A . 明确法律顾问团队的组成人员B . 明确法律顾问团队的职责C . 建立集约化法律工作体制D . 转变法律顾问服务方式E . 建立法律人员的职业发展与激励机制

  • 查看答案
  • 农村中小金融机构构建法律风险识别框架,通过对银行的利益相关者的梳理,发现与每一利

    [单选题]农村中小金融机构构建法律风险识别框架,通过对银行的利益相关者的梳理,发现与每一利益相关者相关的法律风险,这是从以下()角度识别法律风险。A . 根据以往发生的案例识别B . 根据利益相关者识别C . 根据不同法律领域的识别D . 根据法律风险发生后承担的责任识别

  • 查看答案
  • 农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤()

    [多选题] 农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤()A . 综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素B . 对法律风险进行不同维度的排序C . 在法律风险排序的基础上,对照机构法律风险准则,对法律风险进行分级D . 依据自身管理需求,进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险E . 制定企业法律风险准则

  • 查看答案
  • 农村中小金融机构进行法律风险分析时,在实践中经常首先采用以下()分析方法。

    [单选题]农村中小金融机构进行法律风险分析时,在实践中经常首先采用以下()分析方法。A . 定性分析B . 定量分析C . 半定量分析D . 半定量与定量的组合分析

  • 查看答案
  • 农村中小金融机构的法律风险是指农村中小金融机构因无法满足法律规定或违法运作,或者

    [判断题] 农村中小金融机构的法律风险是指农村中小金融机构因无法满足法律规定或违法运作,或者由于其他外部法律事件,导致相关银行业务出现疏漏或发生争议,由此给机构造成经济及其他损失的可能性。A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中,以下哪些属于外部法律风险()

    [多选题] 农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中,以下哪些属于外部法律风险()A . 外部违约行为B . 外部侵权行为C . 意外事件D . 不可抗力E . 行政不当干预

  • 查看答案
  • 农村中小金融机构在构建法律风险识别框架的基础上,可采用以下哪些方法进行法律风险识